中原中证汽车零部件主题交往型灵通式   指数证券投资基金发起式纠合      基金招募说明书    基金照料东说念主：中原基金照料有限公司    基金托管东说念主：浙商银行股份有限公司                       进击提醒   中原中证汽车零部件主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金（以下简称 “本基金”）经中国证监会2024年5月29日证监许可2024867号文准予注册。   基金照料东说念主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因举座政事、经济、社会等环境成分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券专有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主连合大批赎回基金产生的流动性风险，基 金照料东说念主在基金照料实施过程中产生的照料风险，本基金的特定风险等。本基金为中原中 证汽车零部件主题交往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“中原中证汽车零部件主题 ETF”）的纠合基金，主要通过投资中原中证汽车零部件主题ETF紧密追踪标的指数的透露， 因此本基金的净值会因中原中证汽车零部件主题ETF净值波动而产生波动。本基金为指数 基金，投资者投资于本基金面对追踪过失箝制未达投资主见、指数编制机构住手服务、成 份券停牌或退市等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币市集基金。根据2017年7月1日奉行的《证券期货投资者妥贴性照料办法》，基金照料 东说念主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级举止不改变基金的施行性风险收益 特征，但由于风险分类表率的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评 级结果应以基金照料东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支抓证券，可能面对的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV负约风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍 品，可能面对的风险包括市集风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操 立场险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信 用风险、市集风险等。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东说念主民币 的除外。《基金合同》成功之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金 合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。故投资者将面对 基金合同阻隔的风险。  当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金照料东说念主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时期，基金照料东说念主将对基金简称进行稀奇标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读联系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。  投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同 和基金居品尊府纲领，全面相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分接洽自身的风 险承受才智，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当谨慎阅读并完全判辨基金合 同第二十部分法令的免责条件、第二十一部分法令的争议处理方式。  基金的过往功绩并不预示其改日透露。  基金照料东说念主依照恪称职守、敦厚信用、严慎奋力的原则照料和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。                    一、前言   《中原中证汽车零部件主题交往型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金招募说明 书》依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资 基金法》    （以下简称“《基金法》”）、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》                                      （以下 简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办 法》”）、     《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》                        （以下简称“《信息败露办法》”）、                                        《公 开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料法令》（以下简称“《流动性风险照料法令》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）偏激他联系法令以及《中原中证汽车零部件主题交往型灵通式指数证券投资基金发 起式纠合基金基金合同》编写。   基金照料东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募 的。本基金照料东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金照料东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主看成基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏激他联系法令享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应素雅查阅基金合同。                      二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 纠合基金 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数相似，何况，该 ETF 的投资主见和本基金的投 资主见访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。发售时，本基金以中原中证汽 车零部件主题交往型灵通式指数证券投资基金为主见 ETF 密追踪标的指数透露，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，给与灵通式运作方式的基金，简 称纠合基金 基金发起式纠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 交往型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用更正 和补充 纠合基金招募说明书》偏激更新 发起式纠合基金基金居品尊府纲领》偏激更新 发起式纠合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的更正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正     《信息败露办法》：指《公开召募证券投资基金信息败露照料办法》及颁布机关对其 时常作念出的更正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时常作念出 的更正 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料法令》及颁布机关对其时常作念出的更正     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的更正 体，包括基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照料办法》及联系法律法例法令不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照料东说念主顽强了基金销售服务代理条约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东说念主名册和办理非交往过户等 受中原基金照料有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 东说念主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金照料东说念主、销售机构和投资东说念主共 同顺从 份额的举止 求将基金份额兑换为现金的举止 央求将其抓有基金照料东说念主照料的、某一基金的基金份额退换为基金照料东说念主照料的其他基金基 金份额的举止 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额) 逾越上一灵通日基金总份额的 10% 已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 金应收申购款偏激他资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》法令的互联网网站（包括基金照料东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、判辨受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交往的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于有用贫乏并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动性风险照料工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 金照料东说念主、基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理（指基金照料东说念主职工中具 有基金司理阅历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓 有一如期限的证券投资基金 有资金、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同成功之日起不低于 3 年 期限不少于 3 年的基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主 员                              三、基金照料东说念主    （一）基金照料东说念主概况    称号：中原基金照料有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    谈论东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金照料有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元                 抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                          62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION     27.8%         天津海鹏科技谈论有限公司                         10%                       算计                    100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券交往部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金照料有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领成本照料有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高等副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。   史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票照料委员会主任、钞票照料党委秘书。曾任中信证券股份有限公司打算财务部B角、 总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、斟酌部斟酌员、交往与繁衍居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金照料（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金照料有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资照料有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金照料（北 京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：寂寞董事，硕士。现任中国社会科学院经济斟酌所国务院稀奇津贴民众， 二级斟酌员，博士生导师。兼任中国政策斟酌会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会斟酌院特聘兼职解释及广西南宁政府谈论民众。曾任职于国度东说念主社部政策法例司综合处。   殷少平先生：寂寞董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副解释、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高等法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂寞董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：寂寞董事，博士。解释，博士生导师，主要斟酌地方为财务照料、成本市 场、耗尽经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学 院院长，享受国务院政府稀奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商照料学科评议组召集 东说念主、国务院学位委员会第八届工商照料学科评议组成员、第五届世界MBA拔擢率领委员会 副主任委员、拔擢部工商照料专科教导率领委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲照料发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资照料委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产照料公司(HGI)的 全球照料委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司打算财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司打算财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主 抓服务）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险照料部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险照料部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险照料等服务。   宁晨新先生：监事，博士，高等裁剪。现任中原基金照料有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高等业务司理，中原基金照料有限公司 北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金照料有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金照料有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行打算资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓服务），中原基金照料有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本照料 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金照料有限公司基金司理助理， 益民基金照料有限公司投资部部门司理，中原基金照料有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高瓜分析师，大成基金高瓜分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金照料有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金照料有限公司行业斟酌员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金 照料有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原财 富投资照料有限公司副总司理，中原基金照料有限公司总司理助理、斟酌发展部行政负责东说念主 （兼）等。   李彬女士：督察长，硕士。现任中原基金照料有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金照料有限服务公司。曾任中原基金 照料有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金照料有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本照料有限公司监事、上海中原钞票投资照料有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限服务公司打算财务部，曾任中原基金照料有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金照料有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资照料有限公司，曾任中信基金照料有 限服务公司信息技能部负责东说念主，中原基金照料有限公司信息技能部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   杨斯琪女士，硕士。2018年7月加入中原基金照料有限公司，历任数目投资部斟酌员、 基金司理助理，现任中原中证红利低波动交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024年 年6月11日起任职）、中原创业板指数发起式证券投资基金基金司理（2024年6月11日起任 职）、中原中证红利低波动交往型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理（2024 年7月2日起任职）、中原中证全指公用事迹交往型灵通式指数证券投资基金基金司理（2024 年7月10日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金照料有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金照料有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金照料有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁铁汉先生，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金照料有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金照料有限公司数目投资部高等副总裁，基金司理。   （三）基金照料东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金照料东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，选用有用措施，提神违反《中华东说念主民共和国证券法》举止的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法令辞让的其他举止。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的法令为准，自动顺从届时有用的法律法例 或监管法令。 法例及行业范例，敦厚信用、奋力尽责，不从事以下举止：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不服正地对待其照料的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系法令，由国务院证券监督照料机构法令辞让的其他举止。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的法令，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时期瞻念察的联系证券、基金的生意微妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资打算等信息。   （五）基金照料东说念主的里面箝制轨制   基金照料东说念主根据全面性原则、有用性原则、寂寞性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟竣工的里面箝制体系。该里面箝制体系由一系列业务照料轨制 及相应的业务处理、箝制门径组成，具体包括箝制环境、风险评估、箝制举止、信息相似、 里面监控等要素。公司还是通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，得到 无保属成见的箝制联想合感性及运行有用性的阐发。   精深的箝制环境包括科学的公司治理、有用的监督照料、合理的组织结构和有劲的控 制文化。   （1）公司引入了寂寞董事轨制，现在有寂寞董事 3 名。董事会下设审计委员会等特意 委员会。公司照料层确立了投资决策委员会、风险照料委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此相助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓适应策动和范例运作，喜爱职工的合规称职意志和干事说念德的培养，并 进行抓续拔擢。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主见后，对影响主见结束的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析怎样通过轨制安排来箝制风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务联想过程中评估联系风险 并制定风险箝制轨制。   公司对投资、司帐、技能系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的箝制轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和表率化，并要求竣工的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 建树，彼此查验、彼此制约。   （1）投资箝制轨制   投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和要紧投资决策等；基金 司理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理引导基金司理小组 在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交往照料部负责扫数交往的齐集执行。   ①投资决策与执行相分离。投资照料决策职能和交往执行职能严格贫乏，实行齐集交 易轨制，建立和完善平正的交往分派轨制，确保各投资组合享有平正的交往执行契机。   ②投资授权箝制。建立明确的投资决策授权轨制，提神越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责 确定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于逾越投资权限的操作需要 经过严格的审批门径；交往照料部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责交往 执行。   ③警示性箝制。按照法例或公司法令建树千般资产投资比例的预警线，交往系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞让性箝制。根据法律、法例和公司联系法令，基金辞让投资受限制的证券并辞让从 事受限制的举止。交往系统通过预先的设定，对上述辞让进行自动提醒和限制。   ⑤多重监控和反馈。交往照料部对投资举止进行一线监控；风险照料部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促休养。   （2）司帐箝制轨制   ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和箝制规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了防守基金司帐在资金头寸照料上出现透支风险，制定了资金头寸照料轨制。   ④制定了完善的档案守护和财务打法轨制。   （3）技能系统箝制轨制   为保证技能系统的安全富厚运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网罗安全 照料、软硬件的鄙吝、数据的备份、信息技能东说念主员操作照料、危险处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东说念主力资源照料轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东说念主事照料轨制， 确保东说念主力资源的有用照料。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括非法举止的调 查门径和处理轨制，以及对职工举止的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱服务小组看成反洗钱服务的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规照料服务；各联系部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面箝制轨制》及联系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立有用的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级照料东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交妥贴的 东说念主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了寂寞于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期查验，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面箝制轨制的执行情况，确保公司各项经 营照料举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面箝制轨制是本公司董事会及照料层的服务。   （2）上述对于里面箝制的败露真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不休完善里面箝制轨制。                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管情面况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   谈论东说念主：邵骏超   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续时期：抓续策动   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   策动范围：采纳公众入款；披发短期、中期和长久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督照料机构批准的其他业务。本 行经中国东说念主民银行批准，不错策动结汇、售汇业务。   陆建强先生，本公司党委秘书、董事长。形而上学硕士，正高等经济师。陆先生曾任浙江省 企业档案照料中心副主任，浙江省工商局办公室副主任，浙江省工商局工商信息照料办公室 主任，浙江省工商局办公室主任，浙江省工商行政照料局党委委员、办公室主任，浙江省政 协办公厅副主任、机关党组成员，浙江省政府办公厅副主任、党组成员，浙江省政府副秘书 长、办公厅党组成员，财通证券党委秘书、董事长。现兼任浙江省并购联合会第一届理事会 会长、浙商总会第二届理事会副会长。   张荣森先生，本公司党委副秘书、执行董事、行长。博士斟酌生、正高等经济师。张先 生曾任广发银行北京航天桥支行行长、广发银行北京分行党委委员、行长助理，江苏银行北 京分行筹建负责东说念主、党委秘书、行长，江苏银行党委委员、副行长、执行董事，浙商银行党 委委员、副行长兼北京分行党委秘书、行长。    （二）发展概况及财务景况    浙商银行是十二家世界性股份制生意银行之一，于 2004 年 8 月 18 日肃穆开业，总部设 在浙江杭州，系世界第 13 家“A+H”上市银行。开业以来，浙商银行驻足浙江，放眼全球， 适应发展，已成为一家基础塌实、效益优良、风控完善的优质生意银行。    浙商银行以“一流的生意银行”愿景为统领，全面构建“正、简、专、协、廉”五字政 治生态，猖厥阐述四干精神，练好“善、智、勤”三字经，坚抓“夯基础、调结构、控风险、 创效益”十二字策动方针，践行善本金融理念，以数字化更动为干线，以“深耕浙江”为首 要政策，钞票照料全新开拔，大零卖、大公司、大投行、大资管、大跨境五伟业务板块皆头 并进、综合协同发展，打好打赢“化风险、扩营收、稳股价、引战投”四大斗争，实施“客 户基础、东说念主才基础、系统基础、投研基础”四大攻坚，金石可镂垒好经济周期弱明锐资产压 舱石，全面开释机灵经餬口产力，开启了高质地发展的新征途。 润 150.48 亿元，比上年增长 10.50%。甩手 2023 年末，总资产 3.14 万亿元，比上年末增长 元，比上年末增长 20.29%，其中：采纳入款余额 1.87 万亿元，比上年末增长 11.13%。不良 贷款率 1.44%、拨备遮蔽率 182.60%；成本充足率 12.19%、一级成本充足率 9.52%、中枢一 级成本充足率 8.22%，均保抓合理水平。    浙商银行在世界 22 个省（自治区、直辖市）及香港相当行政区，确立了 342 家分支机 构，结束了对浙江大本营、长三角、粤港澳大湾区、环渤海、海西地区和部分中西部地区的 有用遮蔽。在英国《银大师》(The Banker)杂志“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，我行 按一级成本计位列 87 位。中诚信海外给予浙商银行金融机构评级中最高等第 AAA 主体信 用评级。    （三）托管业务部的部门建树及职工情况    浙商银行资产托管部是总行寂寞的一级照料部门，根据业务条线下设业务照料中心、营 销中心、运营中心、监督中心、数字化中心，保证了托管业务前、中、后台的竣工与寂寞。 甩手 2023 年 12 月 31 日，浙商银行资产托管部从业东说念主员共 48 名，估值计帐相助机构派驻东说念主 员 18 东说念主。    浙商银行资产托管部遵命法律法例要求，根据业务的发展模式、运营方式以及里面箝制、 风险防守等各方面发展的需要，制定了一系列完善的里面照料轨制，包括业务照料、操作规 程、基金司帐核算、计帐照料、信息败露、里面稽核监控、内控与风险防守、信息系统照料、 守密与档案照料、要紧可疑情况阐发及救急处理等轨制，系统性地遮蔽了托管业务开展的方 方面面，八成有用地箝制、防守托管业务的政策风险、操立场险和策动风险。   （四）证券投资基金托管业务策动情况   中国证监会、银监会于 2013 年 11 月 13 日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务， 批准文号：证监许可〔2013〕1519 号。   甩手 2023 年 12 月 31 日，浙商银行托管证券投资基金 262 只，限制算计 4341.81 亿元， 且现在还是与数十家公募基金照料公司达成托管相助意向。   （五）基金托管东说念主里面风险箝制轨制说明   严格顺从国度联系托管业务的法律、法例、规章、行政性法令、行业准则和行内联系管 理法令，称职策动、范例运作、严格监察，确保业务的适应运行，保证基金资产的安全竣工， 确保联系信息的真确、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的照料和运营部门， 资产托管部特意建树了监督稽核团队，配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面控 制和风险照料服务，具有寂寞愚弄监督稽核服务的权利和才智。   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制箝制体系。轨制体系包含照料轨制、实施笃定、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作、胜利进行；业务东说念主员具备从业资 格；业务照料严格实行复核、审核、查验轨制，授权服务实行齐集箝制，业务钤记按规程保 管、存放、使用，账户尊府严格守护，制约机制严格有用；业务操作区特意建树，阻塞照料， 实施音像监控；业务信息由专职信息败露东说念主负责，提神泄密；业求结束自动化操作，提神东说念主 为事故的发生，技能系统竣工、寂寞。   基金托管东说念主负有对基金照料东说念主的投资运作愚弄监督权的职责。根据《基金法》、                                     《运作办 法》、基金合同偏激他联系法令，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的谈论、收益分派、 申购赎回以偏激他联系基金投资和运作的事项，对基金照料东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和联系法律法例 法令的举止，应实时以书面形状文告基金照料东说念主限期纠正，基金照料东说念主收到文告后应实时核 对并以书面形状对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金照料东说念主改正。基金照料东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主有要紧非法举止，立即阐发中国证监会，同期，文告基金管 理东说念主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主的指示违反法律、行政法例和其他联系法令，或者违反基金 合同约定的，应当拒却执行，立即文告基金照料东说念主，并实时向中国证监会阐发。   基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往门径还是成功的指示违反法律、行政法例和其他有 关法令，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金照料东说念主，并实时向中国证监会阐发。                         五、联系服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   谈论东说念主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金照料东说念主可根据联系法律、法例的要求，采纳合乎要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或后续休养发售机构的联系公告 或基金照料东说念主网站联系公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金照料东说念主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东说念主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   谈论东说念主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 谈论东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所 本公司聘任的法定验资机构为安永华明司帐师事务所（稀奇平凡合伙）。 称号：安永华明司帐师事务所（稀奇平凡合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东说念主：毛鞍宁 谈论电话：010-58153000 传真：010-85188298 谈论东说念主：蒋燕华                      六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金照料东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他联系 法令召募。本基金召募央求还是中国证监会 2024 年 5 月 29 日证监许可2024867 号文注册。   （二）基金类别、运作方式和存续时期   （三）本基金与主见 ETF 的谈论与区别   本基金为主见 ETF 的纠合基金。本基金主要投资于主见 ETF 以求达到投资主见，主见 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资主见相似。   在投资方法上，本基金为主见 ETF 的纠合基金，主要通过投资于主见 ETF 来追踪标的 指数；本基金的主见 ETF 主要给与复制法来追踪标的指数。   在交往方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现金的方式申购、赎回；本 基金的主见 ETF 属于交往型灵通式指数证券投资基金，主见 ETF 的投资者不错在二级市集 上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价通过申购赎回代理机构申购、赎 回 ETF。   本基金与主见 ETF 功绩透露可能出现各异，可能激发各异的成分主要包括： 扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，将不低于基金资产净值 制。 影响；主见 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办理，申购赎回对基金净 值的影响较小。   （四）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份额区分建树代码，区分谈论和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   联系基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金照料东说念主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金照料东说念主可在不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，休养现存基金份额类别销售方式或者住手现存基金份额类别的销售等，不需召开 基金份额抓有东说念主大会，休养前基金照料东说念主需实时公告。   在不违反法律法例且对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，基金照料东说念主可 根据基金发展需要，在履行妥贴门径后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可建树不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东说念主大会，休养前基 金照料东说念主需实时公告。联系基金份额类别的具体法令等联系事项届时将另行公告。   （五）召募方式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金照料东说念主届时发布的休养销售机构的联系公告或基金照料东说念主网站的联系公示。   基金照料东说念主不错根据具体情况休养基金的发售方式，并在基金份额发售公告或联系公告 中列明。   （六）召募期限   本基金的召募期限不逾越 3 个月，自基金份额早先发售之日起谈论。   本基金自 2024 年 11 月 8 日起至 2024 年 11 月 15 日（含）进行发售。如果在此时期未 达到本招募说明书第七条第（一）款法令的基金备案条件，基金可在召募期限内持续销售， 直到达到基金备案条件。基金照料东说念主也可根据基金销售情况在召募期限内妥贴延长或指责基 金发售时候，并实时公告。基金照料东说念主不错妥贴休养发售期并公告。   （七）召募对象   合乎法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、发起资金提供 方、及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   （八）召募限制   本基金可建树初度召募限制上限，具体召募限制上限及限制箝制的决策详见基金份额发 售公告或基金照料东说念主发布的其他公告。   （九）召募阵势   投资者应当在基金照料东说念主、代销机构办理基金发售业务的营业阵势或按基金照料东说念主、代 销机构提供的其他方式办理基金的认购。销售机构名单和谈论方式具体见本基金发售公告或 后续休养发售机构的联系公告或基金照料东说念主网站公示。各销售机构的业务办理景况以其各自 法令为准。   基金照料东说念主不错根据情况休养销售机构，投资者可在发售期通过基金照料东说念主网站查询。   （十）认购安排 各销售机构的法令为准。 照料有限公司基金账户和销售机构交往账户的央求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，还是开立中原基金照料有限公司基金账户的投资者可免予央求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东说念主不错屡次认购，但需合乎联系法律法例、业务法令以及本基金发售 限制箝制决策的法令。投资者通过基金照料东说念主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费），通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的法令为准。具体业务办理请遵守各 销售机构的联系法令。销售机构可休养每次最低认购金额并进行公告。认购央求受理完成后， 投资者不得取销。投资者在认购时须珍贵采纳相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。 代表销售机构还是接收到认购央求。认购央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 央求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善愚弄正当权利，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。 将无效央求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金照料东说念主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金发售公告、基金照料东说念主后续发布的联系公告及销售机构的联系法令。   （十一）认购用度             认购金额（含认购费）               前端认购费率              认购金额                认购金额 ≥ 500 万元          每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时期发生的各项用度。   （十二）召募资金利息的处理方式   本基金的有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时采纳的相应类别），归基金份额抓有东说念主扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十三）认购份额的谈论   本基金A类、C类基金份额的开动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的谈论方法如下：         净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的谈论方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例：某投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1，000.00元在召募时期产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额谈论如下：   净认购金额=1，000.00/（1+1.00%）=990.10元   前端认购用度=1，000.00-990.10=9.90元   认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额谈论如下：   认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即投资者投资1，000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时期利息后一共不错得到   （十四）召募时期的资金与用度   基金召募时期召募的资金应当存入特意账户，在基金召募举止结果前，任何东说念主不得动用。   基金召募时期的信息败露费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。   （十五）发起资金的认购   基金照料东说念主鼓舞、基金照料东说念主、基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理等东说念主员认购本基金 的发起资金认购的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基 金合同成功日起不少于 3 年，法律法例或证监会另有法令的除外。认购份额的高等照料东说念主员 或基金司理在上述期限内辞职的，不可提前赎回发起份额。本基金发起资金的认购情况见基 金照料东说念主届时发布的公告。                   七、基金合同的成功   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资，验资阐发 需对发起资金提供方偏激抓有份额进行特意说明，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东说念掌握理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面证据之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金照料东说念主在收到中国证 监会证据文献的次日对《基金合同》成功事宜赐与公告。基金照料东说念主应将基金召募时期召募 的资金存入特意账户，在基金召募举止结果前，任何东说念主不得动用。   （二）基金合同不可成功时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未得志基金备案条件，基金照料东说念主应当承担下列服务： 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产限制   基金合同成功之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，则基金合同自 动阻隔，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特 定日历在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对 应日为非服务日，则顺延至下一服务日。若届时的法律法例或证监会法令发生变化，上述终 止法令被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或证监会法令执行。   《基金合同》成功三年后若仍持续存续，连合 20 个服务日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东说念主应当在如期阐发中赐与败露； 连合 60 个服务日出现前述情形的，基金照料东说念主应当 10 个服务日内向中国证监会阐发并提议 照料决策，如退换运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额抓有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。                八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金照料东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金照料东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业阵势或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的灵通日实时候   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往所、深圳证 券交往所的普通交往日的交往时候，但基金照料东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的法令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往时候变更或实 际情况需要，基金照料东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的联系法令在法令媒介上公告。   基金照料东说念主自基金合同成功之日起不逾越 3 个月早先办理申购，具体业务办理时候在申 购早先公告中法令。   基金照料东说念主自基金合同成功之日起不逾越 3 个月早先办理赎回，具体业务办理时候在赎 回早先公告中法令。   在确定申购早先与赎回早先时候后，基金照料东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系法令在法令媒介上公告申购与赎回的早先时候。   基金照料东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或退换央求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行谈论； 时可自行采纳基金份额类别； 在顺从基金合同和招募说明书道令的前提下，以各销售机构的具体法令为准； 基金照料东说念主必须在新法令早先实施前依照《信息败露办法》的联系法令在法令媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，千般基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在基金照料东说念主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一齐赎回。具体业务 办理请遵守基金照料东说念主直销机构及中原钞票的联系法令。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的法令为准。具体业务办理请遵守各代销机构的联系法令。 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金照料东说念主基于投资运作与风险 箝制的需要，可选用上述措施对基金限制赐与箝制。具体请见基金照料东说念主联系公告。 限制。基金照料东说念主必须在休养前依照《信息败露办法》的联系法令在法令媒介上公告。   （五）申购和赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构法令的门径，在灵通日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付款项，申购成立，申购是 否成功以基金登记机构证据为准。若申购款项在法令时候内未全额到账，则申购不成立，申 购款项本金将归赵投资东说念主账户，基金照料东说念主、基金托管东说念主和销售机构等不承担由此产生的利 息等任何损失。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成功以基金登记机构证据为准。   投资东说念主赎回央求成功后，基金照料东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多数赎回或本基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同联系条件处理。   基金照料东说念主应以交往时候结果前受理有用申购和赎回央求确今日看成申购或赎回央求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该交往的有用性进行 证据。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日) 实时到销售网点柜台或以销 售机构法令的其他方式查询央求的证据情况。若申购不成功，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定成功，而仅代表销售机构如实 接收到央求。央求的证据以登记机构或基金照料东说念主的证据结果为准。对于央求的证据情况， 投资者应实时查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：           申购金额（含申购费）            前端申购费率            申购金额            申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：             抓有期限                赎回费率          抓有期限 ＜ 7天              1.50%          抓有期限 ≥ 7 天             0.00%   对抓续抓有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将一齐计入基金财产。 费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系法令在法令媒介上公告。 施行不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销打算，针对以特定交往方式（如网上交往、 出动客户端交往）等进行基金交往的投资者如期或不如期地开展基金促销举止。在基金促销 举止时期，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金照料东说念主不错妥贴调低基金申购费率、 赎回费率和销售服务费率。 基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例遵守联系法律法例以及监管部门、自律法令的 法令。   （七）申购份额与赎回金额的谈论方式   （1）当投资者采纳申购 A 类基金份额时，申购份额的谈论方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的谈论方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的谈论方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的谈论方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。 例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，三笔申购金额区分为1，000.00元、100万元和                      申购1      申购2       申购3        申购金额（元，a）            1，000.00       1，000，000.00   2，000，000.00    适用前端申购费率（b）                1.20%              0.90%          0.60%    净申购金额（c=a/（1+b））           988.14        991，080.28    1，988，071.57     前端申购费（d=a-c）               11.86           8，919.72     11，928.43    该类基金份额净值（e）                1.2300            1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）            803.37        805，756.33    1，616，318.35   若该投资者申购金额为500万元，则申购职守的前端申购用度和得到的A类基金份额计 算如下：                                             申购4                  申购金额（元，a）             5，000，000.00                   前端申购费（b）                 1，000.00                 净申购金额（c=a-b）           4，999，000.00                A类基金份额净值（d）                  1.2300                  申购份额（e=c/d）           4，064，227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5，000，000.00元，则申 购得到的C类基金份额谈论如下：               申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的谈论方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   基金份额按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此过失产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产扫数。   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，抓有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其得到的净赎回金额谈论如下：         赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元         赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元         净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，抓有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其得到的净赎回金额谈论如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的千般基金份额净值在今日收市后谈论，并在 T+1日内公告。遇稀奇情况，经履行妥贴门径，不错妥贴蔓延谈论或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照料东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 必要暂停本基金申购的。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金照料东说念主应当暂停接受基金申购央求。   发生上述第 1-5、7-11 项暂停申购情形之一且基金照料东说念主决定暂停接受投资东说念主申购央求 时，基金照料东说念主应当根据联系法令在法令媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求 被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金照料东说念主应 实时收复申购业务的办理，具体时候以基金照料东说念主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照料东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减慢支付赎回款项： 回央求或减慢支付赎回款项。 有必要暂停本基金赎回的。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 基金照料东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金照料东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金照料东说念主应 按法令报中国证监会备案，已证据的赎回央求，基金照料东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部 分可脱期支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额抓有 东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金照料东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金退换中转出 央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额总额后的余额)逾越前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照料东说念主以为有才智支付投资东说念主的一齐赎回央求时，按普通赎回 门径执行。   （2）部分脱期赎回：当基金照料东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有困难或以为因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照料东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求脱期 办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳脱期赎回或取 消赎回。采纳脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日持续赎回，直到一齐赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回 央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谈论赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部 分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连合 2 个灵通日以上(含本数)发生多数赎回，如基金照料东说念主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；还是接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在法令媒介上进行公告。   （4）本基金发生多数赎回的，在单个基金份额抓有东说念主逾越前一灵通日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金照料东说念主以为支付一齐投资东说念主的赎回央求有困难或认 为因支付一齐投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金照料东说念主不错脱期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金照料东说念主以为有才智支付其他投资东说念主的一齐赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按普通赎回门径进行。对于单个投资东说念主逾越前一 灵通日基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金照料东说念主在剩余支付才智范围内对其按比 例证据当日受理的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回央求与下一 灵通日赎回央求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谈论赎回 金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当 日未获受理的部分赎回央求将被取销。   ②如果基金照料东说念主以为仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有困难时，则扫数投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金照料东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 法令的其他方式在 3 个交往日内文告基金份额抓有东说念主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 法令媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 停公告。 的千般基金份额净值。 再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行灵通的公告。   （十二）基金退换   基金照料东说念主不错根据联系法律法例以及基金合同的法令决定开办本基金与基金照料东说念主 照料的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系法令由基金照料东说念主 届时根据联系法律法例及基金合同的法令制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与联系机构。   （十三）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其他非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主厌世，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据成功司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于合乎条件的非交往过户央求按基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构规 定的表率收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照法令的表率收取转托管费。   （十五）如期定额投资打算   基金照料东说念主不错为投资东说念掌握理如期定额投资打算，具体法令由基金照料东说念主另行法令。投 资东说念主在办理如期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法令的如期定额投资打算最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有法令的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金照料东说念主不错根据联系业务法令受理基金份额抓有东说念主通过中国 证监会招供的交往阵势或者交往方式进行份额转让的央求。具体由基金照料东说念主提前发布公告。   （十八）实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或联系公告。   （十九）如联系法律法例允许基金照料东说念掌握理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金照料东说念主可制定相应的业务法令并开展联系业务，并依照《信息败露办法》的联系法令进行 公告。   （二十）基金照料东说念主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主施行利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见   通过对主见 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的申诉。 本基金力求日均追踪偏离度的完全值不逾越 0.35%，年追踪过失不逾越 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的法令参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴门径后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行妥贴门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金主要通过交往所买卖或申购赎回的方式投资于主见 ETF。根据投资者申购、赎回 的现金流情况，本基金将综合主见 ETF 的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因 素分析，对投资组合进行监控和休养，密切追踪标的指数。   基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来追踪标的指数，也不错通过买入标的指 数成份股、备选成份股的方式申购主见 ETF。对于出现市集流动性不及等情况，导致基金无 法得到实够数目的股票时，基金照料东说念主有权通过投资非成份股等进行妥贴的替代。   对于存托凭证投资，本基金将在深入斟酌的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   联接对改日市集利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极照料策略，通过严谨的斟酌发现价值被低估的债券和市集投资契机， 构建收益富厚、流动性精深的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地结束投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器用。   基金参与股指期货交往，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要采纳流动性好、交往活跃的股指期货合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权交往，应当按照风险照料的原则，以套期保值为主要目的。基金照料 东说念主将根据审慎原则，建立期权交往决策部门或小组，授权特定的照料东说念主员负责期权的投资审 批事项，以防守期权投资的风险。   基金参与国债期货交往，应当根据风险照料的原则，以套期保值为目的。基金照料东说念主将 充分接洽国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支抓证券的市集利率、刊行条件、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面成分，臆度资产负约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 补助给与订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可退换债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与斟酌，要点采纳有 较好盈利才智或成长出路的上市公司的可退换债券、可交换债券，并在对应可退换债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的策动景况，从 财务压力、融资安排、改日的投资打算等方面推测、并通过实地调研等方式证据上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   为了更好地结束投资主见，在加强风险防守并顺从审慎原则的前提下，本基金可根据投 资照料需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动脾气况等成分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   改日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律法例的法令，履行妥贴门径后相应休养和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 逾越其千般资产支抓证券算计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第着落、不再合乎投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；     （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；     （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20%；     （13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的   15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的   30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交往日基金资产净值的 30%；     （14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；     （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谈论；     （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；     （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：     ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料法令》所述流动性受限证券的范围；     ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；     ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；     ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谈论；     （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并谈论；     （19）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。     除上述（1）、           （2）、              （7）、                 （10）、                     （11）、                         （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述 法令投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情 形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项法令的比例的，基金照料东说念主应当在 20 个 交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不合乎上述（17）法令的，基金照料东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有法令的，从其法令。   基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起早先。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴门径 后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。   为鄙吝基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法令辞让的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、施行箝制东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。   （五）标的指数   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致 使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会阐发并提议照料决策，如退换运作方式，与其他基金合 并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有 东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照料决策确如时期，基金照料东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金 投资运作。   本基金运作过程中，当指数成份券发生赫然负面事件面对退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金照料东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时 对子系成份券进行休养。   指数编制决策请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息：   http://www.csindex.com.cn/   （六）功绩比拟基准   本基金功绩比拟基准为中证汽车零部件主题指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利 率×5%。   （七）风险收益特征   本基金为主见 ETF 的纠合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金的风险与收 益高于羼杂基金、债券基金与货币市集基金。   （八）主见 ETF 发生联系变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行妥贴门径后由投资于主见 ETF 的纠合 基金变更为顺利投资该标的指数的指数基金，不需召开抓有东说念主大会。相应地，基金合同中将 删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金照料东说念主另行公告。   （九）基金照料东说念主代表基金愚弄鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法 抓有东说念主的利益； 欠妥利益。   （十）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谈论司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的的法令。                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、主见 ETF 份额、银行入款本息、基金应 收申购款偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相寂寞。   （四）基金财产的守护和刑事服务   本基金财产寂寞于基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的法令刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。   基金照料东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东说念主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东说念主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制执行。                   十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往阵势的交往日以及国度法律法例法令需要对 外败露基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、存托凭证、货币市集器用、资产支抓证券、 股指期货、国债期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金照料东说念主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业司帐准则》、 监管部门联系法令。 除司帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交往日的报价不可真确响应公允价值的， 应付报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中接洽不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值技能中不应将该限制看成特征接洽。此外，基金照料东说念主不 应试虑因其大批抓有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值技能确定公允价值。给与估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   本基金投资的主见 ETF 份额按照估值日主见 ETF 的基金份额净值估值，若估值日为 非证券交往所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。如果基金照料东说念主以为按上 述价钱不可客不雅响应其公允价值的，基金照料东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主协商后，按最 能响应其公允价值的价钱估值。   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及要紧变化成分，休养最近交往市价，确定公允价钱。   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   （4）交往所市集上市交往的公开刊行的可退换债券等有活跃市集的含转股权的债券， 实行全价交往的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价交往的债券及第估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技能确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支抓证券，给与估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，给与估值技能确定公允价值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁如期的股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大批交往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等判辨受限股票，按监 管机构或行业协会联系法令确定公允价值。   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付市集报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应给与估值技能确定其公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，给与估值技能确定其公允价值。 时期给与第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   抓有的银行如期入款或文告入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结 算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的法令估值。 估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的平正性。 法令估值。   如基金照料东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、门径及联系法 律法例的法令或者未能充分鄙吝基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商照料。   根据联系法律法例，基金资产净值谈论和基金司帐核算的义务由基金照料东说念主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金照料东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一问候见的，基金照料东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书 面说光泽，按照基金照料东说念主对基金净值信息的谈论结果对外赐与公布。   （五）估值门径 份额的余额数目谈论，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有法令的，从其法令。   每个服务日谈论基金资产净值及千般基金份额净值，并按法令公告。 的法令暂停估值时除外。基金照料东说念主每个服务日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照料东说念主按法令对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金照料东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基 金份额净值空幻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照料东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的错误形成估值空幻，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误的服务东说念主应当对由于该 估值空幻遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿，承担 抵偿服务。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据谈论差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻服务方承担；由于估值空幻服务方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻服务方对顺利损失承担抵偿 服务；若估值空幻服务方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。   （2）估值空幻的服务方对子系当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对 估值空幻的联系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 服务方仍应付估值空幻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻服务方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到不 当得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到的抵偿额 加上还是得到的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值空幻服务方。   （4）估值空幻休养给与尽量收复至假设未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的服务方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的服务方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值谈论出现空幻时，基金照料东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；空幻偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。   （七）暂停估值的情形 基金照料东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金净值信息由基金照料东说念主负责谈论，基金托管东说念主负责进行复核。基金照料东说念主应于每个 灵通日交往结果后谈论当日的基金资产净值和千般基金份额净值，并以两边约定的方式发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值谈论结果复核证据后以两边约定的方式发送给基金照料东说念主， 由基金照料东说念主对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令。   （十）稀奇情况的处理 金资产估值空幻处理。 机构发送的数据空幻，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管 东说念主天然还是选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该空幻或虽发现空幻但因 前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值谈论空幻，基金照料东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿 服务。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金照料东说念主可对千般别基金份额区分制定收益分派决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧施行不利影响的情况下，在履行 妥贴门径后，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则进行休养。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系法令在法令媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的谈论方法，依照《业务法令》 执行。   （七）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金照料东说念主的照料费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有法令外，《基金合同》成功后与基金联系的信息披 露用度；   （5）《基金合同》成功后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额抓有东说念主大会用度；   （7）基金的证券/期货交往用度；   （8）基金投资主见 ETF 的联系用度（包括但不限于主见 ETF 的交往用度、申购赎 回用度等）；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金收益分派中发生的用度；   （11）基金的开户用度、账户鄙吝用度；   （12）按照国度联系法令和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金照料东说念主的照料费   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照料费的谈论方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商照料。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的谈论方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商照料。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基 金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费谈论方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谈论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管 理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论托管东说念主协商照料。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（12）项用度，根据联系法例及相应条约法令， 按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金照料东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金照料东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》成功前的联系用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金照料东说念主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据联系法律法例及中国证监会的联系法令不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的法令。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十一）认购用度”以及“（十三）认购份额的谈论”中的联系法令。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与退换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的谈论方式”中的联系法令。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的法令代扣代缴。                  十四、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照联系法令编制基金司帐报表； 式证据。   （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的联系法令在法令媒介公告。                  十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应合乎《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险照料法令》、《基金合同》偏激他联系法令。   （二）信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照料东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法例和中国证监会法令的天然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的法令败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会法令时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会法令媒介败露，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   （四）本基金公开败露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的，基金信息败露 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额抓 有东说念主大会召开的法令及具体门径，说明基金居品的特点等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限制地败露影响基金投资者决策的一齐事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息败露及基 金份额抓有东说念主服务等内容。《基金合同》成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的， 基金照料东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照料东说念主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金照料东说念主在基金财产守护及基金运作监督等 举止中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概淌若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲领信息。《基金合同》成功后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金照料东说念主应 当在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在法令网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金照料东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运 作的，基金照料东说念主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照料东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在法令报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府纲领、《基金合同》和基金托管条约 登载在法令网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在法令网站上。   基金照料东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于法令媒介上。   基金照料东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法令媒介上登载《基金合同》成功 公告。   基金合同成功公告中应说明基金召募情况及基金照料东说念主的鼓舞、基金照料东说念主、基金照料 东说念主高等照料东说念主员或基金司理等东说念主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》成功后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在法令网站败露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法令网站败露半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的谈论方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金照料东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在法令网站上，并将年度阐发提醒性公告登载在法令报刊上。基金年度阐发中的财务司帐报 告应当经过合乎《证券法》法令的司帐师事务所审计。   基金照料东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在法令网站上，并将中期阐发提醒性公告登载在法令报刊上。   基金照料东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在法令网站上，并将季度阐发提醒性公告登载在法令报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照料东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金照料东说念主应在年度阐发、中期阐发、季度阐发均区分败露基金照料东说念主、基金照料东说念主高 级照料东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照料东说念主鼓舞抓有本基金的份额、期限实时期的变动情 况。   如阐发期内出现单一投资者抓有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金照料东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他进击信息”项下 败露该投资者的类别、阐发期末抓有份额及占比、阐发期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的稀奇情形除外。   基金照料东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和法令网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1） 基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》阻隔、基金计帐；   （3） 退换基金运作方式、基金合并；   （4） 更换基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；   （5） 基金照料东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，      基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6） 基金照料东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7） 基金照料东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金照料东说念主的施行箝制东说念主变更；   （8） 基金召募期延长或提前结果召募；   （9） 基金照料东说念主高等照料东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发      生变动；   （10） 基金照料东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金照料东说念主、基金托      管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11） 触及基金财产、基金照料业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12） 基金照料东说念主或其高等照料东说念主员、基金司理因基金照料业务联系举止受到要紧行      政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务      联系举止受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （13） 基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、施行控      制东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或      者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有法令的情形除外；   （14） 基金收益分派事项；   （15） 照料费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和      费率发生变更；   （16） 任一类基金份额净值计价空幻达该类基金份额净值百分之零点五；   （17） 本基金早先办理申购、赎回；   （18） 本基金发生多数赎回并脱期办理；   （19） 本基金连合发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20） 本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （21） 发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时；   （22） 基金照料东说念主给与舞动订价机制进行估值；   （23） 基金份额的拆分；   （24） 基金变更份额类别建树；   （25） 基金推出新业务或服务；   （26） 基金信息败露义务东说念主以为可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生      要紧影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，联系信息败露 义务东说念主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   基金合同阻隔的，基金照料东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在法令网站上，并将计帐阐发提醒性公 告登载在法令报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金照料东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产 支抓证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产支抓证券明细。基金照料东说念主应在基 金季度阐发中败露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例 和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金照料东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与股指期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金照料东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与国债期货交往情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等， 并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金照料东说念主应在如期信息败露文献中败露本基金参与股票期权交往的联系情况，包括投 资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金总 体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   基金照料东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会法令媒介败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发 等如期阐发和招募说明书（更新）等文献中败露参与转融通证券出借业务的交往情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就阐发期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念素雅说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的法令进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的法令。   （六）信息败露事务照料   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照料轨制，指定特意部门及高等照料东说念主 员负责照料信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当合乎中国证监会联系基金信息败露内容与 花式准则等法例的法令。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的约定，对基金 照料东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募说明书、基金居品尊府纲领、基金计帐阐发等公开败露的联系基金信息进行复核、 审查，并向基金照料东说念主进行书面或电子证据。   基金照料东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。基金照料东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信 息的真确、准确、竣工、实时。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于法令媒介败露信息，何况在不同媒介上败露并吞 信息的内容应当一致。   基金照料东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当合乎中国证监会及自律法令的联系法令。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例法令将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照料东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有法令的，从其法令。                    十六、侧袋机制  （一）侧袋机制的实施条件和实施门径  当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谈论司帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。  基金照料东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘任合乎《证券法》法令的司帐师事务所进行审计并败露专项 审计成见。  （二）实施侧袋机制时期基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户千般别基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购央求。 基金照料东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。  （三）实施侧袋机制时期的基金投资  侧袋机制实施时期，基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为 基准。  基金照料东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会法令的情形除外。  （四）实施侧袋机制时期的基金估值  本基金实施侧袋机制的，基金照料东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。  （五）实施侧袋机制时期基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额得志基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。  （六）实施侧袋机制时期的基金用度  实施侧袋机制时期，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取照料费。  （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐  特定资产收复流动性后，基金照料东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，选用 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。  侧袋账户资产一齐完成变现并阻隔侧袋机制后，基金照料东说念主实时聘任合乎《证券法》 法令的司帐师事务所进行审计并败露专项审计成见。  （八）侧袋机制的信息败露  在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 要紧影响的事项后基金照料东说念主应实时发布临时公告。  基金照料东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分法令的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。  侧袋机制实施时期，基金如期阐发中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户联系信息在如期阐发中单独进行败露。  （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有法令的，从其法令。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、联系法令不一致的，以届时的法律法 规、联系法令为准，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行妥贴门径后，在对基金份 额抓有东说念主利益无施行性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、休养或补充， 无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   （1）纠合基金风险   本基金为 ETF 纠合基金，基金资产主要投资于主见 ETF，在多数情况下将撑抓较高的 主见 ETF 投资比例，基金净值可能会随主见 ETF 的净值波动而波动，主见 ETF 的联系风 险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   （2）追踪偏离风险   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，得到与指数收益相似的回 报。以下成分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离，也可能使基金的跟 踪过失箝制未达约定主见：   ①主见 ETF 与标的指数的偏离。   ②基金买卖主见 ETF 时所产生的价钱各异、交往成本和交往冲击。   ③基金休养资产配置结构时所产生的追踪过失。   ④基金申购、赎回成分所产生的追踪过失。   ⑤基金现金资产累赘所产生的追踪过失。   ⑥基金的照料费和托管费所产生的追踪过失。   ⑦其他成分所产生的偏差。   （3）与主见 ETF 功绩各异的风险   本基金为主见 ETF 的纠合基金，但由于投资方法、交往方式等方面与主见 ETF 不同， 本基金的功绩透露与主见 ETF 的功绩透露可能出现各异。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和鄙吝，改日指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的照料和鄙吝，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 服务日向中国证监会阐发并提议照料决策，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他 基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金 份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同阻隔。投资东说念主将面对更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至照料决策确定并实施前，基金照料东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该时期由于标的指数不再更新等原因可能导致指数透露与联系市集透露 存在各异，影响投资收益。   （5）成份券停牌或退市的风险   本基金的标的指数成份券可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，当指数成份券发生赫然负面事件面对退市 风险，本基金和主见 ETF 可能会对子系成份券进行休养，从而可能产生追踪偏离、追踪误 差箝制未达约定主见的风险。   证券市集价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 市集风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市 场价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。   ③上市公司的策动景况受多种成分影响，如市集、技能、竞争、照料、财务等都会导 致公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在交往过程中发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现负约、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地指责导致债券价钱着落，或者债券回购交往到期时 交往敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上涨，本基金抓 有债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将面对着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策动环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力着落。   在主见 ETF 暂停交往或者暂停申购、赎回或个股流动性不及的情况下，基金照料东说念主可 能无法连忙、低成土产货休养基金投资组合，从而对基金收益形成不利影响。   由于灵通式基金的稀奇要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险或现金过多所导致的收益着落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金照料东说念主不错综合利用备用的流动性风险照料器用以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对多数赎回央求被脱期办理、赎回央求被暂 停接受、赎回款项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金给与舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与退换”，素雅了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金为 ETF 纠合基金，投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基 金的主见 ETF 不错在二级市集上买卖，也不错根据申购赎回清单进行申购赎回，往往情况 下游动脾气况精深。然而在主见 ETF 暂停交往或者暂停赎回或个股流动性不及等的稀奇情 况下，基金照料东说念主可能无法连忙、低成土产货休养基金投资组合，可能会对基金赎回款项的 支付产生影响。   （3）多数赎回情形下的流动性风险照料措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金照料东说念主不错给与以下游动性风险照料措施：   ①脱期办理多数赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险照料器用的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用千般流动性风险照料器用，对赎回央求等进行限定休养， 看成特定情形下基金照料东说念主流动性风险的补助措施，包括但不限于：   ①脱期办理多数赎回央求   当基金出现多数赎回时，基金照料东说念主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   在此情形下，投资东说念主的部分赎回央求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，素雅了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主的一齐或部分赎回央求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”，素雅了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般普通情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 素雅了解本基金暂停估值的情形及门径。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回央求或延 缓支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基 金估值的平正性。   当基金给与舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本八成分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到平正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险照料器用，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用贫乏并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 退换等业务，仅主袋账户份额普通灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下候和最终变现价钱都具有不确定性，何况有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金照料东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 央求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照料东说念主在基金定 期阐发中败露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资产最终变现价 格的承诺，基金照料东说念主不承担任何保证和承诺的服务。基金照料东说念主将根据主袋账户运作情 况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照料东说念主谈论各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩方针不可响应特定资产的真不二价值及变化情况。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些交往赋予SPV在资产支抓证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一齐证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能愚弄 这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前返璧，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可结束其参与证券化交 易所瞻望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV负约风险：在以债务器用（债券、单据等）看成证券化交往载体，也即交往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其可能发生负约从而给投资者 形成损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险   面对大额赎回时，可能因证券出借原因，无法实时收回出借证券、无法实时变现支付 赎回款项的风险。   （2）信用风险   证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能面对出借时期无法实时处置证券的市集风险。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货主要 存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者撑抓繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司负约而产生损失的风险。   （6）操立场险：是指由于里面经过的不完善，业务东说念主员出现差错或者轻率，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   联系当事东说念主在业务各要领操作过程中，因里面箝制存在颓势或者东说念主为成分形成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法交往、司帐部门诈骗、交往空幻、IT 系 统故障等风险。   在灵通式基金的各式交往举止或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或者差错而 影响交往的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技能风险可能来自基金照料公 司、登记机构、销售机构、证券交往所、证券登记结算机构等。   根据证券交往资金前端风险箝制联系业务法令，中登公司和交往所对交往参与东说念主的证 券交往资金进行前端额度箝制，由于执行、休养、暂停该箝制，或该箝制出现颠倒等，可 能影响交往的普通进行或者导致投资者的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金照料东说念主无法箝制的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范围变化，基金照料东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响， 存托凭证的境外基础证券的联系风险可能顺利或障碍成为本基金的风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东说念主民币     《基金合同》成功之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基 定的除外。 金合同自动阻隔，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。故投资者将面 临基金合同阻隔的风险。   干戈、天然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理机构负约、托管行负约等超出基金照料东说念主 自身顺利箝制才智之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保 证其收益或本金安全。 券市集深广法则等作出的详尽性描述。销售机构根据联系法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才智与居品风险之间的匹配锻真金不怕火，并须随时温雅本基金风险等第的联系情况，严慎 作出投资决策。   基金照料东说念主承诺以敦厚信用、奋力尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值高下并不预示其改日功绩透露。 基金照料东说念主提醒投资者基金投资的“买者适意”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。            十八、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不经基金 份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 效后两日内在法令媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当阻隔： 的； 国证监会另有法令时从其法令； 标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对照料决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的服务主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法律意 见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《证券法》法令的司帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，时候不低于法律法例要求的最低期限。            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。           二十、基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄见附件二。               二十一、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金照料东说念主和代销机构提供。   基金照料东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金照料东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金照料东说念主根据抓有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未翔实填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金照料东说念主无法送出的除外。   指随基金交往对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子交往   抓有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资甘心中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司 出动客户端，与本公司达成电子交往的联系条约，接受本公司联系服务条件并办理联系手续 后，即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、退换、尊府变更、分成方式变更、信息查询 等各项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信形状得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务提醒。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金照料东说念主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金照料东说念主提供的呼唤中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金照料东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提议建议。            二十二、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，置备于基金照料东说念主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                  二十三、备查文献 式纠合基金注册的批复。 同》。 议》。   （二）存放地点   备查文献存放于基金照料东说念主和/或基金托管东说念主处。   （三）查阅方式   投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                  中原基金照料有限公司                                  二〇二四年十一月一日                         附件一：基金合同摘抄       第一部分    基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金照料东说念主   （一）基金照料东说念主简况   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织形状：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   谈论电话：400-818-6666   （二）   基金照料东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并照料基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照料费以及法律法例法令或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照法令召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律法令监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度联系法律法令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》法令的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律法令决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓舞权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金照料东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在合乎联系法律、法例的前提下，制订和休养联系基金认购、申购、赎回、退换、 非交往过户、收益分派、转托管及如期定额投资等业务法令；   （17）基金照料东说念主有权根据反洗钱法律法例的联系法令，联接基金份额抓有东说念主洗钱风险 景况，选用相应合理的箝制措施；   （18）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以敦厚信用、严慎奋力的原则照料和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策动方式 照料和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，保证所照料 的基金财产和基金照料东说念主的财产彼此寂寞，对所照料的不同基金区分照料，区分记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用妥贴合理的措施使谈论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合乎《基 金合同》等法律文献的法令，按联系法令谈论并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他联系法令，履行信息败露及阐发义务；   （12）保守基金生意微妙，不深刻基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、                                      《基金合 同》偏激他联系法令另有法令外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主深刻，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按法令受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系法令召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按法令保存基金财产照料业务举止的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在法令时候发出，何况保证投资者 八成按照《基金合同》法令的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照料东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照料东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金照料东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律举止；   （24）基金照料东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 照料东说念主承担因召募举止而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   谈论东说念主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续时期：抓续策动   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕91 号   基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》；证监许可〔2013〕1519 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例法令或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照料东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照料东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法例举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、基金或期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金照料东说念主更换时，提名新的基金照料东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、奋力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有合乎要求的营业阵势，配备实足的、及格的熟识 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照料及东说念主事照料等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此寂寞；对 所托管的不同的基金区分建树账户，寂寞核算，分账照料，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他联系法令外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金照料东说念主代表基金顽强的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按法令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金照料东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意微妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他联系法令另有法令外，在 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主深刻，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科照顾人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照料东说念主谈论的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具成见，说明基金照料 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行；如果基金照料东说念主有未执行 《基金合同》法令的举止，还应当说明基金托管东说念主是否选用了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系尊府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金照料东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按法令制作联系账册并与基金照料东说念主查对；   （14）依据基金照料东说念主的指示或联系法令向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他联系法令，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金照料东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的法令监督基金照料东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）面对驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐发中国证监会和银行业监 督照料机构，并文告基金照料东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按法令监督基金照料东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金照料东说念主追偿；   （21）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有法令或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照法令要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席本基金或主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会，对本基金或主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金照料东说念主的投资运作；   （8）对基金照料东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法令的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》阻隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）顺从基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的联系交往及业务法令；   （10）提供基金照料东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机构另有法令 的除外；   （12）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法令或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有法令或《基金合同》另有约定的除外：   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照料东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调高基金照料东说念主、基金托管东说念主的答谢表率或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会门径；   （10）基金照料东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （11）单独或算计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金照料东说念主收到提议当日的基金份额谈论，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照料东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低销售服务费率或休养收费方式；   （3）增多、减少、休养基金份额类别建树；   （4）在法律法例和中国证监会允许范围内，休养联系基金认购、申购、赎回、退换、 收益分派、非交往过户、转托管等业务的法令；   （5）经履行妥贴门径，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照料东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东说念主大会，应当向基金照料东说念主提议书面提议。基金照料东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提议提议的基金份额抓有东说念主代表和基金照料东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东说念主，基金照料东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金照料东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、干与。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额抓有东说念主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议形状；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设谈论东说念主姓名及谈论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所选用的具体通信方式、寄托的公证机关偏激谈论方式和谈论东说念主、书面 表决成见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文告基金照料东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票着力。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照料东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金照料东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期合乎以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主抓有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合乎法律法例、《基金合同》和会议文告的法令， 何况抓有基金份额的凭证与基金照料东说念主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证裸露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内连合公布联系 提醒性公告，法律法例及监管机构另有法令的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照料东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告法令的方式收取基金份 额抓有东说念主的书面表决成见；基金托管东说念主或基金照料东说念主经文告不参加收取书面表决成见的，不 影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主代表出具书面成见的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具书 面成见或授权他东说念主代表出具书面成见基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主顺利出具书面成见或授权他东说念主 代表出具书面成见；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面成见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东说念主出具的寄托东说念主抓 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲明合乎法律法例、《基金合同》和会议通 知的法令，并与基金登记机构记录相符。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者给与网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。在会议召开方式上，本基金亦可 给与其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额抓有东说念主大会， 会议门径比照现场开会和通信方式开会的门径进行。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照料东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有法令的除外）、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集 东说念主以为需提交基金份额抓有东说念主大会谈论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主抓东说念主按照下列第七条法令门径确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金照料 东说念主授权出席会议的代表，在基金照料东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金照料东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金照料东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 谈论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和相当决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法令的须以相当决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法令或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金照料东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》、本基金与其他基金 合并以相当决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲明，不然提交合乎会议通 知中法令的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合乎会议文告法令的书 面表决成见视为有用表决，表决成见璷黫不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议早先后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会天然 由基金照料东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照料东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议早先后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金照料东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照料东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照料东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照料东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额抓有东说念主大会决议自成功之日起 2 个服务日内按照法律法例和中国证监会联系 法令的要求在法令媒介上公告。   基金照料东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行成功的基金份额抓有东说念主大会的决议。 成功的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金照料东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。   九、对于本基金所抓主见 ETF 份额愚弄表决权的方式   鉴于本基金是主见 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额抓有东说念主不错凭所抓有的本基金 份额愚弄与主见 ETF 联系的抓有东说念主权利，如主见 ETF 抓有东说念主大会召集权、参加主见 ETF 抓 有东说念主大会的表决权。谈论参会份额和计票时，本基金基金份额抓有东说念主抓有的享有表决权的基 金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额抓有东说念主大会的权益登记日，本基金抓有主见 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。谈论结 果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金抓有东说念主，如经基金照料东说念主证据其单独或算计 抓有的本基金基金份额所对应的主见 ETF 份额不少于主见 ETF 总份额的 10%的，可对主见 ETF 愚弄基金份额抓有东说念主大会的召集权。   如主见 ETF 召开基金份额抓有东说念主大会，本基金的基金份额抓有东说念主有权躬行出席/出具书 面表决成见或以代理投票授权寄托书录用代表出席/出具书面表决成见，并有权按照所抓有 的本基金基金份额对应的主见 ETF 份额参与投票表决。   本基金的基金照料东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有东说念主以主见 ETF 的基金份额抓有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受本基金的基金份额抓有东说念主的寄托以本基 金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席主见 ETF 的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   十、实施侧袋机制时期基金份额抓有东说念主大会的稀奇约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份额 抓有东说念主区分抓有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若联系基金份额抓有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主看成该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应区分 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东说念主大会的联系法令以本节稀奇约定内容为准，本 节莫得法令的适用本部分联系约定。   本基金侧袋机制实施时期，如果主见 ETF 召开抓有东说念主大会，根据届时的特定资产是否 包含主见 ETF，区分确定本基金主侧袋账户对于主见 ETF 的表决权及相应表决票数。主见 ETF 抓有东说念主大会表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   十一、法律法例或监管部门对基金份额抓有东说念主大会另有法令的，从其法令。              第三部分   基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指甩手收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已结束收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现金红利自动转为并吞类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金照料东说念主可对千般别基金份额区分制定收益分派决策，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额抓有东说念主利益无要紧施行不利影响的情况下，在履行 妥贴门径后，基金照料东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则进行休养。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策实在定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照料东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的联系法令在法令媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的谈论方法，依照《业务法令》 执行。      七、实施侧袋机制时期的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的法令。        第四部分   与基金财产照料、运用联系用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类                     《基金合同》成功后与基金联系的信息败露费 用； 用度等）；   二、基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金的照料费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.50%年费率计提。照料费的谈论方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商照料。   本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值 后剩余部分的 0.10%的年费率计提。托管费的谈论方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付， 基金照料东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自 动扣划后，基金照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论基金托管东说念主协商照料。   销售服务费可用于本基金市集推行、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。C 类基金份额的销售服务费谈论方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日谈论，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金照料 东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给登记机构， 由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后， 照料东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时谈论托管东说念主协商照料。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据联系法例及相应条约法令，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取照料费，详见招募说明书 的法令。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金照料东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度联系 税收征收的法令代扣代缴。              第五部分   基金财产的投资地方和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的法令参与转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴门径后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履 行妥贴门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 逾越其千般资产支抓证券算计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第着落、不再合乎投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谈论；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料法令》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谈论；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并谈论；   （19）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述 法令投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情 形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项法令的比例的，基金照料东说念主应当在 20 个 交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不合乎上述（17）法令的，基金照料东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有法令的，从其法令。   基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日起早先。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 法令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。   为鄙吝基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法令辞让的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、施行箝制东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。             第六部分   基金资产净值的谈论方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》成功后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东说念主应当至少每周 在法令网站败露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露灵通日千般基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金照料东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法令网站败露半年度和年度 临了一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分    基金合同消释和阻隔的事由、门径以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例法令和基金合同约定可不经基 金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金照料东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 成功后两日内在法令媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当阻隔： 的； 国证监会另有法令时从其法令； 指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东说念主召集基金份额抓有东说念主大会 对照料决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金照料东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘任司帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐阐发出具法 律成见书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按千般基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐发经合乎《证券法》法令的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，时候不低于法律法例要求的最低期限。                 第八部分   争议照料方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，各方 当事东说念主应通过协商、和谐照料，协商、和谐不可照料的，任何一方均有权将争议提交中国 海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁法令按平凡门径进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，除非仲裁 裁决另有法令，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金照料东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，各自持续诚实、奋力、 尽责地履行《基金合同》和托管条约法令的义务，鄙吝基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相当行政区、澳门相当行政 区和台湾地区法律）统带并从其解释。        第九部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照料东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。                       附件二：基金托管条约摘抄                         一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照料东说念主（或简称“照料东说念主”）   称号：中原基金照料有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：张佑君   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关：中国证券监督照料委员会   批准确立文号：中国证监会证监基字199816 号   组织形状：有限服务公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   策动范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产照料；4、从事特定客户资产照料业 务；5、中国证监会核准的其他业务   存续时期：100 年   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称号：浙商银行股份有限公司   住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号   法定代表东说念主：陆建强   谈论东说念主：林彬   电话：0571-88269636   传真：0571-88268688   成速即间：1993 年 04 月 16 日   组织形状：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 21，268，696，778 元   存续时期：抓续策动   批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照料委员会银监复〔2004〕91 号 基金托管阅历批文及文号：《对于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管阅历的批 复》；证监许可〔2013〕1519 号              二、基金托管东说念主对基金照料东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的法令对基金照料东说念主的下列投资运作进行监督：   本基金主要投资于主见 ETF 基金份额、标的指数成份股、备选成份股。为更好地结束 投资主见，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册 或核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票 据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可退换债券、可交换债券偏激 他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支 抓证券、货币市集器用（含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的法令参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东说念主在履行妥贴门径后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，保抓不 低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金照料东说念主在履行 妥贴门径后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的一齐资产支抓证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞(指并吞信用级别)资产支抓证券的比例，不得逾越该资产支抓 证券限制的 10％；   （6）本基金照料东说念主照料的一齐基金投资于并吞原始权益东说念主的千般资产支抓证券，不得 逾越其千般资产支抓证券算计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券时期，如果其信用等第着落、不再合乎投资表率，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得逾越其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最长久限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金不符 合该比例限制的，基金照料东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；   （12）本基金在职何交往日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交往日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金抓有的股票总 市值的 20%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上 一交往日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何交往日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净值 的 15%；基金在职何交往日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 逾越上一交往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何交往日日终，抓有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或交往所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数谈论；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：   ①出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险照料法令》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得逾越基金抓有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均谈论；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票执行，与境内上市交往 的股票合并谈论；   （19）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、         （2）、            （7）、               （10）、                   （11）、                       （17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述 法令投资比例的，基金照料东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情 形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股休养、 标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 申购、赎回、交往被暂停或交收蔓延等基金照料东说念主 之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述第（1）项法令的比例的，基金照料东说念主应当在 20 个 交往日内进行休养，但中国证监会法令的稀奇情形除外；因证券市集波动、上市公司合并、 基金限制变动等基金照料东说念主之外的成分甚至基金投资不合乎上述（17）法令的，基金照料东说念主 不得新增证券出借业务。法律法例另有法令的，从其法令。   基金照料东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起早先。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴门径 后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。 行监督：   为鄙吝基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反法令向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）向其基金照料东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、主宰证券交往价钱偏激他不梗直的证券交往举止；   （6）法律、行政法例和中国证监会法令辞让的其他举止。   基金照料东说念主运用基金财产买卖基金照料东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、施行箝制东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防守利 益打破。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平正合理价钱执行。联系交往必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交往应提交基金照料东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金照料东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金照料东说念主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受联系限制，自动顺从届时有用的法律法例或监管法令。   （二）基金参与转融通证券出借业务的，基金照料东说念主应顺从审慎策动原则，配备特意的 技能系统和照料东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务经过，有用防守 和箝制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （三）基金托管东说念主应根据联系法律法例的法令及《基金合同》的约定，对基金资产净值 谈论、千般基金份额净值谈论、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 联系信息败露登载基金功绩透露数据等进行复核。   （四）基金托管东说念主在上述第（一）、                  （二）、                     （三）款的监督和核查中发现基金照料东说念主违反 上述约定，应实时提醒基金照料东说念主，基金照料东说念主收到提醒后应实时查对质据并以书面形状对 基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对提醒事项进行复查。基金管 理东说念主对基金托管东说念主提醒的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会报 告。   （五）基金托管东说念主发现基金照料东说念主的投资指示违反法律法例、本条约的法令，应当视情 况暂缓或拒却执行，实时提醒基金照料东说念主，并依照法律法例的法令实时向中国证监会阐发。 基金托管东说念主发现基金照料东说念主依据交往门径还是成功的指示违反法律法例、本条约法令的，应 当实时提醒基金照料东说念主，并依照法律法例的法令实时向中国证监会阐发。   （六）基金照料东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在法令 时候内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，提供联总共据资 料和轨制等。   （七）基金照料东说念主应顺从中华东说念主民共和国反洗钱法律法例，主动配合基金托管东说念主客户身 份识别与称职拜访，提供真确、准确、竣工客户尊府，顺从基金托管东说念主反洗钱联系照料法令。 对具备合理情理怀疑涉嫌洗钱的客户，基金托管东说念主将按照中国东说念主民银行反洗钱监管法令选用 必要管控措施，并应实时文告基金照料东说念主。   （八）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息败露等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金照料东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并谈论司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。           三、基金照料东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在本条约的有用期内，在不违反平正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主顺从联系 法律法例偏激行业监管要求的基础上，基金照料东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行 必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账 户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、复核基金照料东说念主谈论的基金资产净值和千般 基金份额净值、根据基金照料东说念主指示办理计帐交收、联系信息败露和监督基金投资运作等行 为。   （二）基金照料东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、无 梗直情理未执行或蔓延执行基金照料东说念主资金划拨指示、深刻基金投资信息等违反法律法例、 《基金合同》及本条约联系法令时，应实时以书面形状文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管 东说念主收到文告后应实时查对并以书面形状对基金照料东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金照料东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照料东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金照料 东说念主应依照法律法例的法令阐发中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照料东说念主的核查举止，包括但不限于：提交联系尊府以 供基金照料东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在法令时候内复兴基金照料东说念主并改正。                  四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则                                       《基 金合同》及本条约另有法令，不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 需账户。 金财产的竣工与寂寞。 及本条约另有约定外，基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。 从该托管账户支付出去的财产的损失不承担任何服务。   （二）基金合同成功前召募资金的验资和入账 方偏激承诺的认购基金份额抓有期限合乎《基金法》、                        《运作办法》等联系法令的，由基金管 理东说念主在法如期限内聘任合乎《证券法》法令的司帐师事务所对基金进行验资，并出具验资报 告，验资阐发需对发起资金提供方偏激抓有份额进行特意说明。出具的验资阐发应由参加验 资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资证据金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照料 托管东说念主守护和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回款项、支付 基金收益、收取申购款项，均需通过本基金的银行账户进行。 金照料东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的举止。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和照料   基金投资银行如期入款应由基金照料东说念主与入款银行总行或其授权分行顽强总体相助协 议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，入款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金照料东说念主公章，其预留印鉴应至少包括一枚托管东说念主印鉴。   本基金投资银行入款时，基金照料东说念主应当与入款银行顽强具体入款条约，明确入款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户照料等笃定。条约中必须有如下 明确意念念表述：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本 息到期反璧或提前支取的扫数款项必须划至托管资金账户（明确户名、开户行、账号等）， 不得划入其他任何账户。”如如期入款条约中未体现前述条件或访佛表述，基金托管东说念主有权 拒却如期入款投资的划款指示。   为防守稀奇情况下的流动性风险，如期入款条约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期入款存续时期，基金照料东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账 机制，确保基金银行入款业务账目及查对的真确、准确。在上述账户开立和账户联系信息变 更过程中，基金照料东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏激他投资账户的开设和照料 算有限服务公司开设证券账户。 金照料东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 之外的举止。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交往所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的法令执行。 关账户的开设、使用的，若无联系法令，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、 使用的法令。   （六）债券托管账户的开设和照料   基金合同成功后，基金照料东说念主负责以基金的口头向中国东说念主民银行报备，央求并取得插足 世界银行间同行拆借市集的交往阅历，并代表基金进行交往；在上述手续办理结束之后，基 金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有 限公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的清 算。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的守护   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单原件、入款证实书原件等有价凭证由基金 托管东说念主负责妥善守护。基金托管东说念主对其之外机构施行有用箝制的有价凭证不承担服务，但应 妥善守护联系凭证。   （八）与基金财产联系的要紧合同及联系凭证的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金照料东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同及 联系凭证。基金照料东说念主代表基金签署联系要紧合同后应在收到合同蓝本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有法令外，基金照料东说念主在代表基金签署与基金联系 的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照料东说念主和基金托管东说念主至少各抓 有一份蓝本的原件。要紧合同由基金照料东说念主与基金托管东说念主按法令各自守护，守护期限不低于 法律法例法令的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金照料东说念主向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真件， 未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金照料东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基金 照料东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                五、基金资产净值谈论与复核   （一）基金资产净值的谈论和复核 服务日闭市后，该类基金资产净值除以估值日该类基金份额的余额数目谈论，均精准到 休养机制。国度另有法令的，从其法令。 同》的法令暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》、                           《证券投资基金司帐核算业务指 引》偏激他法律法例的法令。用于基金信息败露的基金净值信息由基金照料东说念主负责谈论，基 金托管东说念主复核。基金照料东说念主应于每个估值日结果后谈论得出当日的该类基金份额净值，并以 两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值信息谈论结果进行复核，并以两边 约定的方式将复核结果传送给基金照料东说念主，由基金照料东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值 复核与基金司帐账目的查对同期进行。 基金照料东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 及联系法律法例的法令或者未能充分鄙吝基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 空幻时，视为该类基金份额净值估值空幻。当基金份额净值出现空幻时，基金照料东说念主应当立 即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的措施提神损失进一步扩大；当计价空幻达到该 类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东说念主应当文告基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价 空幻达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东说念主应当在报中国证监会备案的同期实时进 行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有法令的，按其法令处理。 服务方应实时协调各方，实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻服务方承担； 由于估值空幻服务方未实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻服务 方对顺利损失承担抵偿服务；若估值空幻服务方还是积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有 实足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿服务。                           （2）估值空幻的服务方对子系 当事东说念主的顺利损失负责，不合障碍损失负责，何况仅对估值空幻的联系顺利当事东说念主负责，不 对第三方负责。       （3）因估值空幻而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值空幻服务方仍应付估值空幻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一齐返还 欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻服务方应抵偿受损方的损失， 并在其支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如 果得到欠妥得利确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得到 的抵偿额加上还是得到的欠妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值空幻 服务方。（4）估值空幻休养给与尽量收复至假设未发生估值空幻的正确情形的方式。 机构发送的数据空幻，联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金照料东说念主和基金托管 东说念主天然还是选用必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能发现该空幻或虽发现空幻但因 前述原因无法实时更正而形成的基金份额净值谈论空幻，基金照料东说念主、基金托管东说念主撤职抵偿 服务。但基金照料东说念主、基金托管东说念主应积极选用必要的措施收缩或摈斥由此形成的影响。 达成一致，基金照料东说念主不错按照其对基金净值信息的谈论结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将联系情况报中国证监会备案。   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。              六、基金份额抓有东说念主名册的守护   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括但不限于以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交往日的基金份额抓有东说念主名册，基金照料东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会权益登记日的基金份额抓有东说念主 名册，基金照料东说念主应在联系的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的守护   基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金照料东说念主的指示编制和守护，基金照料东说念主和 基金托管东说念主应区分守护基金份额抓有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例 另有法令或有权机关另有要求的除外。如不可妥善守护，则按联系法例承担服务。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年报前，基金照料东说念主应将联系尊府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所守护 的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。                  七、争议照料方式   （一）本条约适用中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港相当行政区、澳 门相当行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金照料东说念主与基金托管东说念主之间因本条约产生的或与本条约联系的争议可通过友好 协商照料。但争议未能以协商方式照料的，则任何一方有权将争议提交中国海外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令按普 通门径进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非 仲裁裁决另有决定。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东说念主仍应履行本条约的其他法令。              八、基金托管条约的变更与阻隔   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的法令有任何打破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   （二）托管条约的阻隔   发生以下情况，本托管条约应当阻隔： 约定的阻隔事项。                         附件三：标的指数编制决策               （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   中证汽车零部件主题指数及第 100 只业务触及汽车系统部件、汽车内饰与外饰、汽车电 子、轮胎等鸿沟的上市公司证券看成指数样本，响应汽车零部件主题上市公司证券的举座表 现。   一、指数称号和代码   指数称号：中证汽车零部件主题指数   指数简称：汽车零部件   英文称号：CSI Auto Components Thematic Index   英文简称：Auto Components   指数代码：931230   二、指数基日和基点   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本及第方法   同中证全指指数的样本空间   畴昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，及第业务触及汽车系统部件、汽 车内饰与外饰、汽车电子、轮胎等鸿沟的上市公司证券看成待选样本；   （2）在上述待选样本中，按照畴昔一年日均总市值由高到低名次，及第前 100 名看成 指数样本。   四、指数谈论   指数谈论公式为：                             阐发期样本的休养市值                 阐发期指数 =                × 1000                                 除数   其中，休养市值=Σ（证券价钱×休养股本数×权重因子）。休养股本数的谈论方法、除数 修正方法参见谈论与鄙吝笃定。权重因子介于 0 和 1 之间，单个样本权重不逾越 10%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时候区分为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一交往日。   权重因子随样本如期休养而休养，休养时候与指数样本如期休养实施时候相似。不才一 个如期休养日前，权重因子一般固定不变。   稀奇情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照谈论与鄙吝笃定处理。

Hongkongdoll porn videos