招商基金料理有限公司
招商沪深 300 交游型绽开式指数证券
投资基金发起式聚合基金
基金合同
基金料理东谈主：招商基金料理有限公司
基金托管东谈主：广发证券股份有限公司
目 录
第一部分 媒介
一、坚定本基金合同的概念、依据和原则
职权义务，表率基金运作。
证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理
办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理
办法》
（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息长远料理办法》
（以下简称“《信息长远办法》”）
、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管
理章程》
（以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作
训导第 3 号——指数基金训导》（以下简称“《指数基金训导》”）和其他联系法
律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同过甚他联系章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金由基金管
理东谈主依照《基金法》、基金合同过甚他联系章程召募，并经中国证券监督料理委
员会（以下简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集远景
作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照死守法责、结实信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当稳健阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓摘要等信息
长远文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪过失抑遏未达约定标的、
指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露触及本基金的信息，其
内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资领域包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使
出现较大耗损的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。
七、当本基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履行
相应法子后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。
侧袋机制实施时期，基金料理东谈主将对基金简称进行罕见标记，并不办理侧袋账户
的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读干系内容并温和本基金启用侧袋机制时
的特定风险。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
聚合基金
基金发起式聚合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金托管公约》及对该托管公约的任
何灵验校正和补充
聚合基金招募说明书》过甚更新
发起式聚合基金基金居品贵寓摘要》过甚更新
发起式聚合基金基金份额发售公告》
司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正
《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其常常作念出
的校正
日实施的《公开召募证券投资基金信息长远料理办法》及颁布机关对其常常作念出
的校正
的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正
机关对其常常作念出的校正
日实施的《公开召募证券投资基金运作训导第 3 号——指数基金训导》及颁布机
关对其常常作念出的校正
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投汉典理办法》及干系法律法例章程使用来自境外的资金进
行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格
境外机构投资者
金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金料理东谈主职工中
照章具有基金司理阅历者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员
的资金
资金中发起资金不少于章程金额且发起资金认购的基金份额抓有期限不少于三
年的证券投资基金
份额抓有期限不少于三年的基金料理东谈主的推动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档管
理东谈主员或基金司理等东谈主员
资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的
合称
东谈主
金份额发售、申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信
息查询等行径
会章程的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金销售服务
公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结
算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等
限公司或接受招商基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
料理的基金份额余额过甚变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并获取中国证监会书面阐发的
日历
产算帐罢了，算帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历
不得向上 3 个月
绽开日
请购买基金份额的步履
请购买基金份额的步履
定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履
告章程的条件，央求将其抓有基金料理东谈主料理的某一基金的基金份额退换为基金
料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履
抓基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式
额总额加上基金退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换
中转入央求份额总额后的余额）向上上一日基金总份额的 10%
卖证券价差、投资标的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已罢了的其他正当
收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简单
据价值、银行进款本息、基金应收款项过甚他金钱的价值总和
值和基金份额净值的过程
（简称 ETF），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，何况该 ETF 的投资标的
和本基金的投资标的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基
金的标的 ETF 为招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金
标的 ETF 的投资标的相同，遴聘绽开式运作方式的基金
刊及《信息长远办法》章程的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子长远网站）等媒介
同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份
额分设不同的基金代码，并分辨忖度打算、公布基金份额净值
本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额
本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额
基金份额抓有东谈主服务的用度
以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受
限的新股及非公斥地行股票、金钱支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或
交游的债券等
值的方式，将基金调停投资组合的市集冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损
害并得到平允对待
进行处置算帐，概念在于灵验禁止并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于
流动性风险料理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称
为侧袋账户
致公允价值存在紧要不细则性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准
备仍导致金钱价值存在紧要不细则性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确
定性的金钱
事件
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金发起式聚合基金。
二、基金的类别
指数基金、ETF 聚合基金。
三、基金的运作方式
契约型绽开式。
四、基金的投资标的
通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相
似的酬报。
五、发起资金的起原
本基金发起资金起原于基金料理东谈主的推动资金、基金料理东谈主固有资金以及基
金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金提供方认购本基金的
总金额不少于 1000 万元。本基金发起资金提供方认购的基金份额抓有期限不少
于 3 年，法律法例或监管机构另有章程的除外。
六、基金的最低召募份额总额和金额
本基金为发起式基金，基金召募份额总额不少于 1000 万份，基金召募金额
不少于 1000 万元，其中，发起资金提供方认购本基金的总金额不少于 1000 万元，
且抓有期限不少于 3 年。
七、基金份额发售面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金A类基金份额的认购费率按招募说明书的章程扩充，C类基金份额不
收取认购费。
八、基金存续期限
不依期。
九、标的指数
沪深 300 指数。
十、标的 ETF
招商沪深 300 交游型绽开式指数证券投资基金。
十一、本基金与标的 ETF 的接洽与区别
本基金为标的 ETF 的聚合基金。本基金主要投资于标的 ETF 以求达到投资
标的，标的 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资标的相同。
在投资方法上，本基金为标的 ETF 的聚合基金，主要通过投资于标的 ETF
来追踪标的指数；本基金的标的 ETF 主要遴聘实足复制法来追踪标的指数，直
接投资于标的指数成份券和备选成份券。
在交游方式上，本基金投资者现在只可通过场外售售机构以现款的方式申购、
赎回；本基金的标的 ETF 属于交游型绽开式指数证券投资基金，标的 ETF 的投
资者不错在二级市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对价
通过申购赎回代理机构申购、赎回 ETF。
本基金与标的 ETF 事迹明白可能出现各异，可能激励各异的身分主要包括：
于基金金钱净值 5%的金钱投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；标的
ETF 不受上述投资比例的限制。
值产生一定影响；标的 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办
理，申购赎回对基金净值的影响较小。
十二、基金份额类别
本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从本类别基金资
产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时
不收取认购、申购用度，但从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称
为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分辨补助代码。由于基金用度的不同，
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辨忖度打算并公告基金份额净值。
投资者可自行取舍认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间不得相互退换。
在不违犯法律法例的章程、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无实
质性不利影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行适应法子后，基金料理
东谈主可调停基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式、调停
本基金的基金份额类别补助或住手现存类别基金份额的销售等，此项调停无需召
开基金份额抓有东谈主大会，但调停实施前基金料理东谈主需实时公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得向上 3 个月，具体发售时期见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金料理东谈主网站公示。
相宜法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基
金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费
用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书中列
示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主
通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。
基金认购份额具体的忖度打算方法在招募说明书中列示。
认购份额的忖度打算保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分舍去，舍去部
分归入基金财产。
基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定获胜，而仅代表销售机
构确乎招揽到认购央求。认购的阐发以登记机构的阐发效果为准。对于认购央求
及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当职权。
三、发起资金的认购
基金料理东谈主推动资金、基金料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员、基
金司理等东谈主员认购本基金的发起资金金额不少于 1000 万元东谈主民币，且发起资金
认购的基金份额抓有期限不少于 3 年（基金合同见效不悦 3 年提前远离的情况除
外）。本基金发起资金的认购情况详见基金料理东谈主届时发布的公告。
法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。
四、基金份额认购金额的限制
体限制请参看招募说明书或干系公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或干系公告。
笔认购央求单独忖度打算，认购央求一领受理不得废除。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起三个月内，在发起资金提供方认购本基金的金
额不少于 1000 万元东谈主民币，且承诺抓有期限自基金合同见效日起不少于 3 年的
条件下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定住手
基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，验资讲明需对发起资金提供方
过甚抓有的基金份额进行特意说明。基金料理东谈主自收到验资讲明之日起 10 日内，
向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主持理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐发之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金料理东谈主
在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同见效事宜给予公告。基金料理东谈主应
将基金召募时期召募的资金存入特意账户，在基金召募步履收尾前，任何东谈主不得
动用。
二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未温存基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列职责：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和金钱领域
《基金合同》见效之日起满三年后的对应日，若基金金钱净值低于 2 亿元，
本《基金合同》自动远离并按其约定法子进行算帐，无需召开基金份额抓有东谈主大
会审议，且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如
届时灵验的法律法例或中国证监会章程发生变化，上述远离章程被取消、更始或
补充的，则本基金按照届时灵验的法律法例或中国证监会章程扩充。
《基金合同》见效满三年后不时存续的，在基金存续期内，链接 20 个服务
日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，
基金料理东谈主应当在依期讲明中给予长远；链接 60 个服务日出现前述情形的，基
金料理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会讲明并提议措置有筹划，如抓续运作、
退换运作方式、与其他基金合并或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份
额抓有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主
在招募说明书或其他干系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的绽开日实时期
投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游
所、深圳证券交游所的平日交游日的交游时期。但基金料理东谈主根据法律法例、中
国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时
间变更、新的业务发展或其他罕见情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽开日及开
放时期进行相应的调停，但应在实施日前依照《信息长远办法》的联系章程在规
定媒介上公告。
基金料理东谈主可根据本质情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体
业务办理时期在申购开动公告中章程。
基金料理东谈主自基金合同见效之日起不向上 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时期在赎回开动公告中章程。
在细则申购开动与赎回开动时期后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依
照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时期。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或退换
央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一绽开日基
金份额申购、赎回或退换的价钱。
三、申购与赎回的原则
金份额净值为基准进行忖度打算；
秩序进行国法赎回；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调停。基金料理东谈主
必须在新国法开动实施前依照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的法子
投资东谈主必须根据销售机构章程的法子，在绽开日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的央求。
投资者在申购基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在
提交赎回央求时，必须有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无
效而不予受理。
投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理
国法等在慑服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为
准。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申
购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购见效。
基金份额抓有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，
赎复活效。投资者赎回央求见效后，基金料理东谈主将通过基金登记机构过甚干系基
金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游
市集数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主及基
金托管东谈主所能抑遏的身分影响业务处理过程时，赎回款项顺延至下一个服务日划
出。在发生大量赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情
形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金料理东谈主不错在法律法例允许的领域内，对上述业务办理时期进行调停，
并提前公告。
基金料理东谈主应以交游时期收尾前受理灵验申购和赎回央求确今日四肢申购
或赎回央求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销
售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不获胜或
无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如干系法律法例以及中国证监会另有章程，
则依章程扩充。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定获胜，而仅代表销
售机构确乎招揽到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发效果为准。对
于申购、赎回央求及基金份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善愚弄正当权
利，不然，由于投资东谈主的极度产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。
基金料理东谈主可在法律法例允许的领域内、在分歧基金份额抓有东谈主利益酿成损
害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等国法进行调停。基金料理东谈主应在新
国法开动实施前按照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介公告。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，也不错对基金的总领域进行限制，具体章程请参见招募说明书或
干系公告。
体章程请参见招募说明书或干系公告。
申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或干系公告。
基金料理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等按序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采纳上述按序对基金领域给予控
制。具体见基金料理东谈主干系公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调停前依照《信息长远办法》的联系章程在
章程媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途
公布基金份额净值。本基金种种基金份额净值的忖度打算，均保留到极少点后 4 位，
极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种
基金份额的基金份额净值在今日收市后忖度打算，并按照基金合同的约定进行公告。
遇罕见情况，经履行适应法子，不错适应蔓延忖度打算或公告。异日若市集情况发生
变化，或标的 ETF 净值忖度打算和发布时期发生变化，或本质需要，经中国证监会
允许，本基金可相应调停基金净值忖度打算和公告时期或频率并提前公告。
说明书》。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书或干系公告中
列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金
份额净值，灵验份额单元为份，上述忖度打算效果均按舍去余数方法，保留到极少点
后 2 位，舍去部分归入基金财产。
本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书或干系公告中列示。某类
基金份额的赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基
金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述忖度打算效果均按舍去余数
方法，保留到极少点后 2 位，舍去部分归入基金财产。
回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法例设定，具体
见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续
费。其中，对抓续抓有期少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额
计入基金财产。
份额的赎回费率、赎回金额具体的忖度打算方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合
同的章程细则，并在招募说明书或干系公告中列示。基金料理东谈主不错根据《基金
合同》的约定在不违犯法律法例的领域内、且对基金份额抓有东谈主无本体不利影响
的前提下调停费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照
《信息长远办法》的联系章程在章程媒介上公告。
现存基金份额抓有东谈主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计
划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时期，按干系监管部门
要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错适应调低本基金的申购费率和赎回费率，
并进行公告。
制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵循干系法律法例以及
监管部门、自律国法的章程。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
基金金钱净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。
格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
值。
基金料理东谈主以为有必要暂停本基金申购的情形。
资者单日或单笔申购金额上限的。
发生上述除第 4 项之外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投
资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。
要是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停
申购的情况搁置时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
款项：
基金金钱净值。
格且遴聘估值时刻仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
值。
基金料理东谈主以为有必要暂停本基金赎回的情形。
发生上述除第 4 项外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回央求或延
缓支付赎回款项时，基金料理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐发的赎回央求，
基金料理东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，未支付部分可展期支付。若出现
上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。在暂停赎回的情况搁置时，
基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
九、大量赎回的情形及处理方式
若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金
退换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金退换中转入央求份额
总额后的余额）向上上一日基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。
当基金出现大量赎回时，基金料理东谈主不错根据基金其时的金钱组合气象决定
全额赎回、部分展期赎回或暂停赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一王人赎回央求时，
按平日赎回法子扩充。
（2）部分展期赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有禁止或认
为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大
波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，
可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量
占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主
在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入
下一个绽开日不时赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的
部分赎回央求将被废除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并处理，无优
先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础忖度打算赎回金额，依此类推，直到一王人
赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自
动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（3）当本基金出现大量赎回时且基金料理东谈主决定部分展期赎回的，在单个
基金份额抓有东谈主赎回央求向上上一日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主以为
支付该基金份额抓有东谈主的一王人赎回央求有禁止或者因支付该基金份额抓有东谈主的
一王人赎回央求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值酿成较大波动时，不错对
该基金份额抓有东谈主的赎回央求向上上一日基金总份额 10%的部分进行展期办理。
对于其余当日未展期办理的赎回央求，应当按单个账户未展期办理的赎回央求量
占未展期办理的赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎回
部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，
将自动转入下一个绽开日不时赎回，直到一王人赎回为止；取舍取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回央求将被废除。展期的赎回央求与下一绽开日赎回央求一并
处理，无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础忖度打算赎回金额，依此类推，
直到一王人赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回
部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
（4）暂停赎回：链接 2 个绽开日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管
理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支
付赎回款项，但不得向上 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述大量赎回并展期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额抓有东谈主，说明联系处理方
法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
《信息长远办法》的联系章程，在章程媒介上刊登基金从头绽开申购或赎回公告；
也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时期，届时不再另
行发布从头绽开的公告。
十一、基金退换
基金料理东谈主不错根据干系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，
干系国法由基金料理东谈主届时根据干系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，
并提前奉告基金托管东谈主与干系机构。
十二、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形
而产生的非交游过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交游过户。不管
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额抓有东谈主牺牲，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社
会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的
基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非交游过户央求按基金登记机
构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。
要是出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时刻系统性能限
制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额抓有东谈主的转托管央求。
十四、依期定额投资忖度打算
基金料理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资忖度打算，具体国法由基金料理东谈主另
行章程。投资东谈主在办理依期定额投资忖度打算时可自行约定每期申购金额，每期申购
金额必须不低于基金料理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定
额投资忖度打算最低申购金额。
十五、基金份额的冻结、解冻和其他业务
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，
被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法
律法例或监管部门另有章程的除外。
如干系法律法例允许，并在分歧基金份额抓有东谈主权益产生本体性不利影响的
情形下，基金料理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主将制
定和实施相应的业务国法。
十六、基金份额的转让
根据届时灵验的联系法律法例和策略的章程，本基金不错以除申购、赎回以
外的其他交游方式进行转让。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或干系公
告。
第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金料理东谈主
（一）基金料理东谈主简况
称号：招商基金料理有限公司
住所：深圳市福田区深南大路 7088 号
法定代表东谈主：王小青
确立日历：2002 年 12 月 27 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字
2002100 号
组织方式：有限职责公司
注册本钱：13.1 亿元东谈主民币
存续期限：抓续经营
接洽电话：（0755）83199596
（二）基金料理东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寥运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例章程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采纳必要按序保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨有筹划；
（11）在《基金合同》约定的领域内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换申
请；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推动职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与
转融通证券出借业务；
（14）以基金料理东谈主的步地，代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或
其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调停联系基金认购、申购、
赎回、退换和非交游过户等业务国法；
（17）代表基金份额抓有东谈主的利益愚弄因基金财产投资于标的 ETF 所产生
的职权，基金合同另有约定的除外；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起，以结实信用、严慎奋勉的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分辨
料理，分辨记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采纳适应合理的按序使忖度打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程忖度打算并公告基金净值信息，
细则基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲明；
（10）编制季度、中期和年度基金讲明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程，履行信息长远及
讲明义务；
（12）保守基金买卖秘籍，不泄露基金投资忖度打算、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开长远前应予守密，不
向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外
部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有筹划，实时向基金份额抓有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程召集基金份额抓有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产料理业务行径的司帐账册、报表、纪录和其他相
关贵寓，保存期限不低于法律法例章程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时期发出，何况
保证投资者大要按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的
公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的步履承担职责；
（23）以基金料理东谈主步地，代表基金份额抓有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成
见效，基金料理东谈主承担一王人召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称号：广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城起飞一街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼
法定代表东谈主：林传辉
成立日历：1994 年 01 月 21 日
批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】
第 133 号
注册本钱：762108.766400 万元东谈主民币
存续时期：长久
基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号
组织方式：股份有限公司
（二）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
支抓基金财产；
（2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基
金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的
情形，应呈报中国证监会，并采纳必要按序保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，
为基金办理证券交游资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以结实信用、奋勉尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；
（2）确立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业场面，配备迷漫的、
及格的熟练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；
（3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分辨补助账户，寂寥核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户补助、资金划拨、账册纪录等方面相互寂寥；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）支抓由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金买卖秘籍，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系章程另有
章程外，在基金信息公开长远前给予守密，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司
法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的
情况除外；
（8）复核、审查基金料理东谈主忖度打算的基金金钱净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息长远事项；
（10）对基金财务司帐讲明、季度、中期和年度基金讲明出具意见，说明基
金料理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金
料理东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了适
当的按序；
（11）保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期
限不低于法律法例章程的最低期限；
（12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处招揽并保存基金份额抓有东谈主名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系章程向基金份额抓有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程，召集基金份额抓有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）进入基金财产算帐小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和
分拨；
（18）濒临拆伙、照章被废除或者被照章宣告停业时，实时讲明中国证监会，
并申报基金料理东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿
职责不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额抓有东谈主
基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主四肢《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签名或盖印为必要条件。
除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，兼并类别的每份基金份额具有
同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开长远的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额抓有
东谈主大会并对标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项愚弄表决权；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）稳健阅读并慑服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓摘要等信息
长远文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温和基金信息长远，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金耗损或者《基金合同》远离的
有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）扩充见效的基金份额抓有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不妥得利；
（9）发起资金提供方抓有认购的基金份额不少于 3 年，法律法例或监管机
构另有章程的除外；
（10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额抓有东谈主大会
基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另
有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金是标的 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓
有的本基金基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并
参与表决，其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金
份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基
金份额抓有东谈主所抓有的本基金份额占本基金总份额的比例。忖度打算效果按照四舍五
入的方法，保留到整数位。
本基金的基金料理东谈主不应以本基金的步地代表本基金的全体基金份额抓有
东谈主以标的 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份愚弄标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会的
表决权，但可接受本基金的特定基金份额抓有东谈主的寄托以本基金的基金份额抓有
东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决。
本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集标的
ETF 的基金份额抓有东谈主大会的，须先免除本基金基金合同的约定召开本基金的基
金份额抓有东谈主大会；本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF
的基金份额抓有东谈主大会的，由本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主
提议召开或召集标的 ETF 的基金份额抓有东谈主大会。
本基金份额抓有东谈主大会未确立日常机构，若异日本基金份额抓有东谈主大会成立
日常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程扩充。
一、召开事由
要决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）远离《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调停基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资标的、领域或策略；
（9）变更基金份额抓有东谈主大会法子；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额忖度打算，下同）就兼并事项书
面要求召开基金份额抓有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
抓有东谈主大会的事项。
无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，
不需召开基金份额抓有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调停基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；
（3）调停本基金的基金份额类别补助或住手现存类别基金份额的销售等；
（4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（6）在法律法例章程和中国证监会允许领域内，基金料理东谈主、销售机构、
登记机构调停联系基金认购、申购、赎回、退换、非交游过户、转托管等业务的
国法；
（7）经履行适应法子后，基金推出新业务或服务；
（8）由于标的 ETF 交游方式紧要变更、远离上市或基金合同远离而变更基
金投资标的、领域或策略；
（9）由于标的 ETF 远离上市或基金合同远离而变更为顺利投资该标的指数
的指数基金；
（10）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额抓有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金料理东谈主召集。
提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面奉告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之
日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。
求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额
抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向
基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定
是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管
东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东谈主，基
金料理东谈主应当配合。
开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在章程时期内未
能作出版面回应的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额
抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主依
法自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、干豫。
益登记日。
三、召开基金份额抓有东谈主大会的申报时期、申报内容、申报方式
告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时期、地点和会议方式；
（2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；
（3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时期和地点；
（5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚联
系方式和接洽东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金料理东谈主
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行
书面申报基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见
的计票遵守。
四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式
基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主
抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说相宜法律法例、《基金合
同》和会议申报的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记贵寓
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证长远，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召
集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
方式或大和会知载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。
在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个服务日内连
续公布干系领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议申报章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
申报不进入收取表决意见的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额抓
有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主
所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额抓有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
从头召集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分
之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决意见或授权他东谈主代表出
具表决意见；
（4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理东谈主出具的寄托东谈主抓有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说符
正当律法例、《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记机构纪录相符。
通过麇集、电话或其他方式召开，基金份额抓有东谈主不错遴聘书面、麇集、电话、
短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细则并在会议申报中列明。
面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。
五、议事内容与法子
议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额抓有东谈主大会谋划的其他事项。
基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主抓东谈主按照下列第七条章程法子细则和公
布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。
大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和
代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主
四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主
抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名
（或单元称号）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一王人灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。
基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以
相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有章程或基
金合同另有约定外，退换基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离
《基金合同》、本基金与其他基金合并以相当决议通过方为灵验。
基金份额抓有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄解说，不然提交
相宜会议申报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，步地
相宜会议申报章程的表决意见视为灵验表决，表决意见无极不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额抓有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓
东谈主应当在会议开动后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动
后通知在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票
东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在通知表决效果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行
从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头清
点效果。
（4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
八、见效与公告
基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额抓有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息长远办法》的联系章程在
章程媒介上公告。要是遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议
时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充见效的基金份额抓有东谈主
大会的决议。见效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的罕见约定
若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主
和侧袋份额抓有东谈主分辨抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系
基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主
抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；
抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大
会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的抓有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生又名基金份额抓有东谈主四肢该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施时期，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户
的，应分辨由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，兼并类别账户内
的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额
无表决权。
侧袋机制实施时期，对于基金份额抓有东谈主大会的干系章程以本节罕见约定内
容为准，本节莫得章程的适用上文干系约定。
十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事法子和表
决条件等内容，但凡顺利援用法律法例或监管章程的部分，如法律法例或监管规
定修改导致干系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前
公告后可顺利对该部天职容进行修改或调停，无需召开基金份额抓有东谈主大会。
第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和法子
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形
（一）基金料理东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责远离：
（二）基金托管东谈主职责远离的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换法子
（一）基金料理东谈主的更换法子
的基金料理东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金料理东谈主；
抓有东谈主大会决议见效后依照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主持理基金料理业务的顶住手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时招揽。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主
应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担；
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主联系的称号字样。
（二）基金托管东谈主的更换法子
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
金托管东谈主；
抓有东谈主大会决议见效后依照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的顶住手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时招揽。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对
基金金钱总值和基金金钱净值；
所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案，审计
用度由基金财产承担。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和法子
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议见效后依照《信息长远办法》的联系章程在章程
媒介上联合公告。
三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主招揽基金料理业务，或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主招揽基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基
金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的章程不时履行干系职责，并保证不作念出对
基金份额抓有东谈主的利益酿成毁伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继
续履行干系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金料理费或基金托管费。
四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和法子的约定，但凡顺利
援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致干系内容
被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相
应内容进行修改和调停，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系章程坚定
托管公约。
坚定托管公约的概念是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值忖度打算、收益分拨、信息长远及相互监督等干系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐
和结算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他相宜条件的机构
办理。基金料理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代
理公约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、
算帐及基金交游阐发、披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权
利和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的职权
基金登记机构享有以下职权：
关章程于开动实施前在章程媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的服务；
第十二部分 基金的投资
一、投资标的
通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，获取与指数收益相同
的酬报。
二、投资领域
本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下
同）和备选成份券（含存托凭证，下同）。
为更好地罢了投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券
（包括主板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券
（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资
券、超短期融资券、次级债券、政府支抓机构债、政府支抓债券、场合政府债、
可退换债券（含可分离交游可转债）、可交换债券过甚他中国证监会允许投资的
债券）、金钱支抓证券、债券回购、同行存单、银行进款、货币市集器具、股指
期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融
器具，但须相宜中国证监会的干系章程。
本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券
出借业务。
基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净
值的 90%，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约
需缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一
年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管
机构的章程扩充。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资
比例限制，基金料理东谈主在履行适应法子后，不错将其纳入投资领域或调停上述投
资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金为标的 ETF 的聚合基金，以标的 ETF 四肢主要投资标的，浮浅投资
东谈主通过本基金投资标的 ETF，本基金并不参与标的 ETF 的料理。本基金力图将
日均追踪偏离度抑遏在 0.35%以内，年化追踪过失抑遏在 4%以内。如因标的指
数编制国法调停或其他身分导致追踪过失向上上述领域，基金料理东谈主应采纳合理
按序幸免追踪过失进一步扩大。
（一）标的 ETF 投资策略
本基金主要投资于其指定的标的 ETF。
在基金合同见效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于
标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。
（1）按照标的 ETF 法律文献约定的方式申赎标的 ETF；
（2）在二级市集上买卖本基金的标的 ETF，本基金的基金料理东谈主在二级市
场上买卖标的 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交游成本、裁减跟
踪过失的概念；
（3）标的 ETF 采纳实足复制法，即实足按照标的指数的成份券组成过甚权
重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份券过甚权重的变动进行相应调停。
在基金的日常投资过程中，本基金将按照标的 ETF 法律文献约定的方式申
购、赎回标的 ETF 的基金份额，罢了指数化投资。根据市集情况，本基金亦可
通过二级市集在证券交游所买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资方式主要
根据交游成本、市集流动性以及价钱的上风决定。
（二）股票投资策略
本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要遴聘被迫式指数
化投资的方法进行日常料理。
（三）债券投资策略
本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深入分析、国内财政策略与货
币市集策略等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基
本走势，制定久期抑遏下的金钱类属建树策略。在债券投资组合构建和料理过程
中，本基金料理东谈主将具体遴聘期限结构建树、市集退换、信用利差和相对价值判
断、信用风险评估、现款料理等料理妙技进行个券取舍。本基金债券投资的概念
是在保证基金金钱流动性的基础上，裁减追踪过失。
（四）可退换债券和可交换债券投资策略
可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵
御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债
券条件和标的公司基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分
析，投资具有较高安全旯旮和考究流动性的可退换债券和可交换债券，获取稳健
的投资酬报。
（五）金融繁衍品投资策略
本基金将根据风险料理的原则，以套期保值为概念，有取舍地投资于流动性
好、交游活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，领先将基于对质
券市集总体行情的判断和组合风险收益的分析细则投资时机，并根据风险金钱投
资（或拟投资）的总体领域和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金
将在概述计划证券市集和期货市集运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险
特征和估值水平的基础上进行投资品种取舍，以对冲风险金钱组合的系统性风险
和流动性风险。
本基金参与国债期货投资是为了灵验抑遏债券市集的系统性风险，本基金将
根据风险料理原则，以套期保值为概念，限度运用国债期货提高投资组合运作效
率。在国债期货投资过程中，基金料理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析
与判断，并充分计划国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过金钱建树，谨
慎进行投资，以调停债券组合的久期，裁减投资组合的合座风险。
本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为主要概念。股票
期权为本基金辅助性投资器具。股票期权的投资原则为抑遏下落风险、罢了保值
和锁定收益。
（六）金钱支抓证券投资策略
本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对金钱支抓证券标的金钱的质
量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估
其相对投资价值并作出相应的投资决策。
（七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略
为更好地罢了投资标的，在加强风险防护并慑服审慎原则的前提下，本基金
可根据投汉典理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基
金将力图利用融资的杠杆作用，裁减因申购酿成基金仓位较低带来的追踪过失，
达到灵验追踪标的指数的概念。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市
场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的
基础上，合理细则出借证券的领域、期限和比例。若干系融资及转融通证券出借
业务法律法例发生变化，本基金将从其最新章程，以相宜上述法律法例和监管要
求的变化。
（八）存托凭证投资策略
在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基
于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。
异日，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改动投
资标的的前提下，遵循法律法例的章程，在履行适应法子后，相应调停或更新投
资策略，并在招募说明书更新中公告。
四、投资限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；
（2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需
缴纳的交游保证金后，应当保抓不低于基金金钱净值 5%的现款或到期日在一年
以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金投资于兼并原始权益东谈主的种种金钱支抓证券的比例，不得向上
基金金钱净值的 10%；
（4）本基金抓有的一王人金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20%；
（5）本基金抓有的兼并（指兼并信用级别）金钱支抓证券的比例，不得超
过该金钱支抓证券领域的 10%；
（6）本基金料理东谈主料理的一王人基金投资于兼并原始权益东谈主的种种金钱支抓
证券，不得向上其种种金钱支抓证券整个领域的 10%；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支抓证
券。基金抓有金钱支抓证券时期，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应
在评级讲明发布之日起 3 个月内给予一王人卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总
金钱，本基金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货交游，应当慑服下列要求：本基金在职何交游日
日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 10%；在职何交
易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得向上基金抓有的股票总市值的 20%；
本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差忖度打算）应
当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交游日内交游（不包括平
仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一交游日基金金钱净值的 20%；
（10）本基金参与国债期货交游，应当慑服下列要求：本基金在职何交游日
日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 15%；在职何交
易日日终，抓有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金抓有的债券总市值的 30%；
基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债
期货合约价值，整个（轧差忖度打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约
定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得向上上
一交游日基金金钱净值的 30%；
（11）本基金参与股指期货或国债期货交游的，在职何交游日日终，抓有的
买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得向上基金金钱净值
的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
金钱支抓证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；
（12）本基金参与股票期权交游的，慑服以下投资限制：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得向上基金金钱净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额
现款或交游所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得向上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数忖度打算；
（13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得向上本基金金钱净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东谈主之
外的身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资领域
保抓一致；
（15）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%；
（16）本基金参与融资业务的，每个交游日日终，本基金抓有的融资买入股
票与其他有价证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券金钱不得向上基金金钱净
值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理规
定》所述流动性受限证券的领域；参与出借业务的单只证券不得向上基金抓有该
证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；证券出借的
平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均忖度打算；因证券市
场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资
不相宜本条上述章程的，基金料理东谈主不得新增出借业务；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份券
调停、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游
停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述第（1）项章程投资
比例的，基金料理东谈主应当在 20 个交游日内进行调停；除上述（1）、（2）、（7）、
（13）、
（14）、
（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金
领域变动、标的指数成份券调停、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停
申购、赎回或二级市集交游停牌等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不符
合上述其他章程投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交游日内进行调停，但中
国证监会章程的罕见情形除外。
基金料理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资领域、投资策略应当相宜
本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之
日起开动。
要是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以
变更后的章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金
料理东谈主在履行适应法子后，则本基金投资不再受干系限制。
为爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）买卖除标的 ETF 基金份额之外的其他基金份额，然则中国证监会另有
章程的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正直的证券交游行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程辞谢的其他行径。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推动、本质
抑遏东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，遵循基金份
额抓有东谈主利益优先原则，防护利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集平允合理价钱扩充。干系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例给予长远。紧要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述辞谢性章程，如适用于本基金，则本基
金投资不再受干系限制或按变更后的章程扩充。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主民币
活期进款利率（税后）×5%
异日若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之
外的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基
金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个服务日向中国证监会讲明并提议措置方
案，如退换运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召
集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未获胜召开或就上述事项
表决未通过的，本基金合同远离。
自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置有筹划确依时期，基金料理
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵循基金份额抓有东谈主
利益优先原则支抓基金投资运作。
六、风险收益特征
本基金为 ETF 聚合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及
预期风险水平高于债券型基金、货币市集基金。本基金主要通过投资于标的 ETF
追踪标的指数明白，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相同的风险
收益特征。
七、标的 ETF 发生干系变更情形时的处理
标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适应法子后由投资于标的
ETF 的聚合基金变更为顺利投资标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主
大会。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分，届时将由
基金料理东谈主另行公告。
料理东谈主疏导的除外）；
若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适应法子后相应变更标的指数
且不时投资于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额抓有东谈主大会审议变更标的
ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额抓有东谈主可出席标的 ETF 基金份额抓有
东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议通过变更标的指数事项
的，本基金可不召开基金份额抓有东谈主大会相应变更标的指数并仍为该标的 ETF
的聚合基金。
八、基金料理东谈主代表基金愚弄推动或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额抓有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事
务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。
第十三部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券及单据价
值、银行进款本息、基金应收款项过甚他金钱的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、表率性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寂寥。
四、基金财产的支抓和责罚
本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主支抓。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章废除或者被照章宣告停业等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有金钱产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制扩充。
第十四部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律
法例章程需要对外皮露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、金钱支抓证券、
股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它
投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在细则干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会
计准则》、监管部门联系章程。
（一）对存在活跃市集且大要获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调停地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应遴聘最近交游日的报价细则公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近交游日的报价弗成真确响应公允价值的，应酬报价进行调停，细则公允
价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值
为基础，并在估值时刻中计划不同特征身分的影响。特征是指对金钱出售或使用
的限制等，要是该限制是针对金钱抓有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大量抓有干系金钱或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有迷漫
可利用数据和其他信息支抓的估值时刻细则公允价值。遴聘估值时刻细则公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，
使潜在估值调停对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值
进行调停并细则公允价值。
四、估值方法
本基金抓有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估
值。如该日标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。
（1）交游所上市的股票品种，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化且证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；
如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，调停最近交游市
价，细则公允价钱。
（2）交游所上市不存在活跃市集的股票品种，遴聘估值时刻细则公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初度公斥地行未上市的股票品种，遴聘估值时刻细则公允价值。
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、
初度公斥地行股票时公司推动公斥地售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程细则公允价值。
构提供的相应品种当日的估值全价进行估值，涉税处理当根据干系法律、法例的
章程扩充。
提供的相应品种当日的惟一估值全价或推选估值全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日至本质
收款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或推
荐估值全价进行估值，同期将充分计划刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行
估值。
转股权的债券，实行全价交游的债券选取估值日收盘价四肢估值全价进行估值；
实行净价交游的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全
价进行估值。
前情况下适用何况有迷漫可利用数据和其他信息支抓的估值时刻细则其公允价
值。
值。
值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最
近交游日结算价估值。
价钱数据进行估值。
门和行业协会的干系章程进行估值。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平允性。
按国度最新章程估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额抓有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商措置。
基金料理东谈主负责基金金钱净值忖度打算和基金司帐核算，并担任基金司帐职责方。
就与本基金联系的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达
成一致的意见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的忖度打算效果对外给予公布。
五、估值法子
日该类基金份额的余额数目忖度打算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。
基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调停机制。国度另有章程的，
从其章程。
基金料理东谈主于每个服务日忖度打算基金金钱净值及种种基金份额净值，并按章程
公告。
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金料理东谈主每个服务日对基金金钱估值后，
将基金净值信息效果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主
对外公布。
六、估值过失的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适应、合理的按序确保基金金钱估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，要是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的极度酿成估值过失，导致其他当事东谈主际遇损失的，极度
的职责东谈主应当对由于该估值过失际遇损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述
“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。
上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数
据忖度打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失职责方应及
时合营各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失职责方承担；
由于估值过失职责方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估
值过失职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值过失职责方也曾积极合营，何况
有协助义务确当事东谈主有迷漫的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责
任。估值过失职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得
到更正。
（2）估值过失的职责方春联系当事东谈主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，
何况仅对估值过失的联系顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值过失而获取不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值过失职责方仍应酬估值过失负责。要是由于获取不妥得利确当事东谈主不返还
或不一王人返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对获取不妥得利确当
事东谈主享有要求托付不妥得利的职权；要是获取不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥
得利返还的总和向上其本质损失的差额部分支付给估值过失职责方。
（4）估值过失调停遴聘尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。
估值过失被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法子如下：
（1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生
的原因细则估值过失的职责方；
（2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的职责方进行
更正和抵偿损失；
（4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向联系当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值忖度打算出现过失时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报
基金托管东谈主，并采纳合理的按序瞩目损失进一步扩大。
（2）种种基金份额的基金份额净值忖度打算过失偏差达到该类基金份额净值的
该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机构另有章程的，从其章程处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的阐发
用于基金信息长远的基金净值信息由基金料理东谈主负责忖度打算，基金托管东谈主负责
进行复核。基金料理东谈主应于每个服务日交游收尾后忖度打算当日的基金金钱净值和各
类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值忖度打算效果复核阐发后发
送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给予公布。
九、罕见情况的处理
差不四肢基金金钱估值过失处理。
进款银行等机构发送的数据过失，或国度司帐策略变更、市集国法变更等，基金
料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适应、合理的按序进行查验，然则未能
发现该过失或即使发现过失但因前述原因无法实时更正的，由此酿成的基金金钱
估值过失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金料理东谈主和基金托管东谈主
应当积极采纳必要的按序搁置或收缩由此酿成的影响。
十、实施侧袋机制时期的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停长远侧袋账户的基金净值
信息。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
申赎用度等）；
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
基金料理东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金金钱净值不计
提基金料理费。本基金的料理费按前一日基金金钱净值扣除所抓有标的 ETF 基
金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。管
理费的忖度打算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日基金金钱净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金金钱后的
余额（若为负数，则取 0）
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个服务日内从基金财产中
一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，支付日历顺延。
基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金金钱净值不计
提基金托管费。本基金的托管费按前一日基金金钱净值扣除所抓有标的 ETF 基
金份额部分基金金钱后的余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托
管费的忖度打算方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值扣除所抓有标的 ETF 基金份额部分基金金钱后
的余额（若为负数，则取 0）
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月起第 3 个服务日内
从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。销售服务费的忖度打算方法如下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类基金份额基金金钱净值
销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起第 3 个服务日内从基金财产中
一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规
定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
基金财产的损失；
东谈主承担；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，其他用度详见招募说明书的章程或干系公告。
五、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
干系用度后的余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已罢了收益的孰低数。
三、基金收益分拨原则
收益分拨，具体分拨有筹划以公告为准，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行
收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
金份额收取销售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金兼并类别的每
份基金份额享有同平分拨权；
位，极少点后第 3 位开动舍去，舍去部分归基金金钱；
在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在不违犯法律法例
的前提下酌情调停以上基金收益分拨原则，此项调停不需要召开基金份额抓有东谈主
大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。
四、收益分拨有筹划
基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收
益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有筹划的细则、公告与实施
本基金收益分拨有筹划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息长远办法》的联系章程在章程媒介公告。
六、基金收益分拨中发生的用度
收益分拨遴聘红利再投资方式免收再投资的用度。
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的忖度打算方法等联系事项遵循《业务国法》的干系章程。
七、实施侧袋机制时期的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐策略
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表；
并以书面方式阐发。
二、基金的年度审计
共和国证券法》章程的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换司帐师事务所需依照《信息长远办法》的联系章程在章程媒介公告。
第十八部分 基金的信息长远
一、本基金的信息长远应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息长远办法》、
《流动性风险料理章程》、
《基金合同》过甚他联系章程。干系法律法例对于信息
长远的章程发生变化时，本基金从其最新章程。
二、信息长远义务东谈主
本基金信息长远义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主
大会的基金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规
定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。
本基金信息长远义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律
法例和中国证监会的章程长远基金信息，并保证所长远信息的真确性、准确性、
完竣性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息长远义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予长远的基金信
息通过相宜中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信息
长远办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，包括基金料理东谈主网站、基
金托管东谈主网站、中国证监会基金电子长远网站）等媒介长远，并保证基金投资者
大要按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开长远的信息贵寓。
三、本基金信息长远义务东谈主承诺公开长远的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开长远的信息应遴聘华文文本。同期遴聘外文文本的，基金信
息长远义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文
本为准。
本基金公开长远的信息遴聘阿拉伯数字；除相当说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开长远的基金信息
公开长远的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵寓摘要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额抓有东谈主大会召开的国法及具体法子，说明基金居品的特性等触及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额抓有东谈主服务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载
在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新
一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金居品贵寓摘要信息发生紧要变更
的，基金料理东谈主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓摘要，并登载在章程网
站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基
金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品资
料摘要。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓摘要、
《基金合同》和基金托管公约登载在章程网站上，其中基金居品贵寓摘要还应当
登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基
金托管公约登载在章程网站上。
（三）《基金合同》见效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程报刊和章程网站
上登载《基金合同》见效公告。
基金合同见效公告中将说明基金召募情况及基金料理东谈主、基金料理东谈主高档管
理东谈主员、基金司理等投汉典理东谈主员以及基金料理东谈主推动认购的基金份额、承诺抓
有的期限等情况。
（四）基金净值信息
《基金合同》见效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在章程网站长远一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽开日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点长远绽开日的种种基金份
额净值和种种基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站长远半
年度和年度终末一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息长远文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的忖度打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金依期讲明，包括年度讲明、中期讲明和季度讲明
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年
度讲明登载在章程网站上，并将年度讲明领导性公告登载在章程报刊上。基金年
度讲明中的财务司帐讲明应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将
中期讲明登载在章程网站上，并将中期讲明领导性公告登载在章程报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起十五个服务日内，编制完成基金季度讲明，
将季度讲明登载在章程网站上，并将季度讲明领导性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》见效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲明、中
期讲明或者年度讲明。
基金料理东谈主应在年度讲明、中期讲明、季度讲明等分辨长远基金料理东谈主、基
金料理东谈主高档料理东谈主员、基金司理等投汉典理东谈主员以及基金料理东谈主推动抓有本基
金的份额、期限实时期的变动情况。
如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决
策的其他遑急信息”项下长远该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明
期内抓有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的罕见情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中长远基金组结伙产情况过甚
流动性风险分析等。
（七）临时讲明
本基金发生紧要事件，联系信息长远义务东谈主应在 2 日内编制临时讲明书，并
登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动向上百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
本质抑遏东谈主或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联交游事项，中国证监会另有章程的情形除外；
准、计提方式和费率发生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（八）通晓公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集崇高传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额抓有东谈主权益的，干系信息长远义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开通晓。
（九）基金份额抓有东谈主大会决议
基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。
（十）算帐讲明
基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进
行算帐并作出算帐讲明。算帐讲明应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程
的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产算帐小组应当
将算帐讲明登载在章程网站上，并将算帐讲明领导性公告登载在章程报刊上。
（十一）投资股指期货的干系公告
基金料理东谈主应在基金季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明
书（更新）等文献中长远的股指期货交游情况，应当包括投资策略、抓仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及
是否相宜既定的投资策略和投资标的等。
（十二）投资国债期货的干系公告
基金料理东谈主应在基金季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明
书（更新）等文献中长远的国债期货交游情况，应当包括投资策略、抓仓情况、
损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及
是否相宜既定的投资策略和投资标的等。
（十三）投资股票期权的干系公告
基金料理东谈主应当在依期信息长远文献中长远参与股票期权交游的联系情况，
包括投资策略、抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票
期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资标的。
（十四）投资金钱支抓证券的信息长远
基金料理东谈主应在基金季度讲明中长远其抓有的金钱支抓证券总额、金钱支抓
证券市值占基金净金钱的比例和讲明期末按市值占基金净金钱比例大小排序的
前 10 名金钱支抓证券明细。基金料理东谈主应在基金年报及中期讲明中长远其抓有
的金钱支抓证券总额、金钱支抓证券市值占基金净金钱的比例和讲明期内通盘的
金钱支抓证券明细。
（十五）投资非公斥地行股票的干系公告
基金料理东谈主应在基金投资非公斥地行股票后两个交游日内，在中国证监会规
定媒介长远所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成
本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。
（十六）参与融资和转融通证券出借业务的信息长远
本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金料理东谈主应当在季度讲明、中
期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更新）等文献中长远参与融资和转
融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管
理情况等，并就转融通证券出借业务在讲明期内发生的紧要关联交游事项作念翔实
说明。
（十七）实施侧袋机制时期的信息长远
本基金实施侧袋机制的，干系信息长远义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的章程进行信息长远，详见招募说明书的章程。
（十八）中国证监会章程的其他信息。
六、信息长远事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息长远料理轨制，指定特意部门及
高档料理东谈主员负责料理信息长远事务。
基金信息长远义务东谈主公开长远基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息
长远内容与神气准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金金钱净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购
赎回价钱、基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘要、基金算帐报
告等公开长远的干系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子
阐发。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍长远信息的报刊，单只基金
只需取舍一家报刊。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子长远网站报送拟长远的
基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。
为强化投资者保护，耕作信息长远服务质料，基金料理东谈主应当自中国证监会
章程之日起，按照中国证监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的
信息。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上长远信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介长远信息，然则其他群众媒介不得早于章程媒介长远信息，何况
在不同媒介上长远兼并信息的内容应当一致。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求长远信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平日投资操作的前提下，自主耕作信息长远服务的质料。具体要求应当相宜中
国证监会及自律国法的干系章程。前述自主长远如产生信息长远用度，该用度不
得从基金财产中列支。
为基金信息长远义务东谈主公开长远的基金信息出具审计讲明、法律意见书的专
业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远离后十年。
七、信息长远文献的存放与查阅
照章必须长远的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息长远的情形
当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延长远基金干系信
息：
营业时；
第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和
基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，经履行适应法子，由
基金料理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。
自表决通过之日起见效，自见效后方可扩充，自决议见效后依照《信息长远办法》
的联系章程在章程媒介公告。
二、《基金合同》的远离事由
有下列情形之一的，经履行干系法子后，《基金合同》应当远离：
基金托管东谈主相连的；
的身分致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对措置有筹划进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
成立基金财产算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监
督下进行基金算帐。
管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产算帐小组和洽接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐讲明；
（5）聘用司帐师事务所对算帐讲明进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
讲明出具法律意见书；
（6）将算帐讲明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余金钱的分拨
依据基金财产算帐的分拨有筹划，将基金财产算帐后的一王人剩余金钱扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐讲明经相宜《中华东谈主
民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐讲明报中国证监会备
案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法例
章程的最低期限。
第二十部分 失约职责
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主酿成损
害的，应当分辨对各自的步履照章承担抵偿职责；因共同步履给基金财产或者基
金份额抓有东谈主酿成毁伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于顺利
损失。
如发生下列情况的，当事东谈主免责：
定四肢或不四肢而酿成的损失等；
酿成的损失等。
二、在发生一方或多方失约的情况下，在最大限制地保护基金份额抓有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大要不时履行的应当不时履行。非失约方当事东谈主在职
责领域内有义务实时采纳必要的按序，瞩目损失的扩大。莫得采纳适应按序致使
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非失约方因瞩目损失扩大而支
出的合理用度由失约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的身分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采纳必要、适应、合理的按序进行查验，然则未能
发现过失或未能幸免过失发生的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主
和基金托管东谈主免除抵偿职责。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采纳必要的措
施收缩或搁置由此酿成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能措置的，应提交深圳海外仲裁院，按照该院届时灵验的仲
裁国法进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有约
束力。
争议处理时期，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，不时针织、奋勉、
尽责地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额抓有东谈主的正当权益。
本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之概念，在此不包括香港相当行
政区、澳门相当行政区和台湾地区法律）统率。
第二十二部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签名或盖印并在召募会束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐发后见效。
《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产算帐效果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自见效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协
商措置。
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